公证程序中证据的审查
　　　　　　　冯兴吾　杨仕田　司火根

内容摘要：公证程序由申请、受理、审查、出证基本环节构成。公证审查是其中最重要、最基本的环节，是确保公证质量的关键。本文分析了公证中证据的客观性、关联性、合法性，指出了审查的重点、审查的方法。
关键词：公证　程序　证据　审查

　　证据是指能够证明案件真实情况的事实，公证程序中的证据是内容与形式的统一体。其内容是与案件事实相关联，对案件事实具有证明作用的各种事实；其形式表现为书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录。在公证程序中，公证员收集到的证据，往往有真有假，有的准确、有的不准确，有的与案件事实有联系、有的与案件事实没有联系等，有的与案件事实有直接联系，有的与案件事实没有直接联系等等。所以，对收集到的证据，需要公证员进行审查判断，分析研究鉴别真伪，以确定它们是真是假、是否与案件有联系、能证明案件什么事实、现有证据能否证明全部事实等，从而找出它们与案件事实之间的必然联系，并就案件事实作出结论。
　　一、公证程序中证据的审查标准
　　公证程序中的证据是个多面体，须从不同的角度进行观察和认识才能够完整把握。从对象上看，证据是客观存在的一些事实，是与公证案件事实有联系的事实；从形式上看，证据又是法律、法规规定的各种材料；从作用上看，证据一方面是当事人向公证机构展示案件事实的各种方法，另一方面也是公证机构借以确定案件事实的真实情况、审查公证的手段。证据材料必须具备一定的条件，才能成为公证程序中证据。
　　1、客观性即公证程序中证据必须是客观存在的事实
　　客观性是指证据本身必须是客观的、真实的，而不是想象的、虚构的、捏造的。证据的这个特性是外在人们的主观意志的，是不以人们的意志为转移的。它表明证据事实在客观自然的领域，而不处于主观精神的领域。当事人之间民事权利、义务关系的发生、变更和消灭均源与一定的法律事实，这些事实发生在申请出证前，公证机构的公证员无法直接感觉感知，但法律事实发生时会形成并留下一定的材料或物品，会被别人所了解、有的机构所记载。无论是事实发生时留下的材料或物品，还是证人的证言事实，都是客观存在的。公证机构正是通过客观存在的证据，才能正确把握公证案件的事实的真实情况，作出正确的结论。反之，如果作为认定事实依据的证据是伪造的、虚假的，公证就会错误。
　　当然，强调公证程序中证据的客观性，并不否认证据的提供、运用具有主观的一面。证据的主观性是一个动态的过程，这个过程贯穿于公证程序的始终。在公证程序中，无论是收集证据、提供证据，还是审查证据、运用证据认定案件事实，都离不开人的活动，而人的这些活动又带有主观的成份，所以，公证程序中证据除了客观性的一面外，还有主观性一面。但是，在客观性与主观性中的关系中，客观性代表了证据的本质属性，主观性必须符合客观性的要求。
　　2、关联性即公证程序中证据必须与待证事实存在着必然的联系
　　关联性又称相关性，是指公证程序中证据必须与待证的案件事实存在一定的必然的联系。这一联系可以表示为直接的联系，如借据、欠条可以直接证明借贷的事实；也可以表示为间接的联系，如在以车抵债的协议公证中，一方当事人为证明车主是债务人，所提供的材料是在某汽车销售公司购买“昌河”面包时合同证据与待证事实的联系既可以表示为肯定的联系，也可以表示为否定的联系。如在继承权公证中，一方当事人提供的被继承人与配偶只有三名子女，而另一证人则提供被继承人还有一名非婚生子女，前者提供的证据对待证事实具有肯定作用，而后者提供的证据对待证事实具有否定作用。所以只要同待证事实存在着联系，无论那一种形式的联系，都必须是必然的联系。
　　关联性在客观性基础上进一步揭示了证据的特征。并非所有客观存在的事实或材料都可以作为公证程序中证据，能够作为公证程序中证据的，只有那些与待证事实存在必然联系的事实和材料。判断有无关联性的标准应当是：由于证据的存在，使得待证事实的真实性或虚假性变得更为清晰，从而有助于证明待证事实的真伪。美国学者柴尔曾经用两句话对证据的关联性作出了经典性的表述：第一，禁止接受一切无关联性的、不是逻辑上能作证明的东西；第二，一切属于逻辑上作证明用的东西，除非某项法律原则或规则予以排除，一律应该采纳。
　　3、合法性即公证程序中证据必须符合法律的要求，不为法律所禁止
　　合法性是指公证程序中证据必须按照法定程序收集和提供，必须符合法律规定的条件。合法性包括以下三个方面的内容：
　　⑴、收集证据的合法性。这主要指当事人、当事人的委托代理人、公证机构在收集证据时应当符合法律规定的要求，不得违反法律的规定。例如，公证人员是本公证事项的当事人或当事人的近亲属，与本公证事项有利害关系或与本公证事项的当事人有其他关系，可能影响正确办证的，应当自行回避。公证人员外出调查，除调查书证外，应由两名公证人员共同进行。特殊情况只能由一名公证人员进行调查时，应有一名见证人在场，见证人应当在笔录上签名。
　　⑵、证据形式的合法性。证据的形式应当符合法律的要求，必须以法律规定的形式表现出来。如居住在国外或香港、澳门、台湾地区的当事人，委托代理人申办公证事项，其委托书应经当地公证人、我驻外使领馆公证，或经司法部指定的机构、人员证明。而乡镇办事处向公证机构提供的亲属关系证明书，应当由单位盖章。同时，法律规定某些事实或法律行为须用特定形式的证据来证明时，应当使用特定形式的证据。如婚姻状况需用结婚证、离婚证来证明；土地使用权需要土地使用权证来证明；房屋所有权需要房屋产权证来证明等。
　　⑶、使用证据的合法性。合法性是在客观性和关联性基础上进一步揭示证据的特征，但仅仅是真实的和与案件事实有关联的材料还不能成为公证程序中证据，它们能否成为证据，还要经过合法性审查，只有同时具有合法性的证据，才能成为公证程序中证据。公证员对所收集的证据材料，要进行分类整理，审查核实，弄清所掌握证据的性质、证明力和与公证证明对象的内在关系。在无法取得直接证据的情况下，公证员要注意运用间接证据和证据学原理，来查明事实真相，保证公证活动的顺利进行。如公证事项由当事人住所地、法律行为或者事实发生地的公证处管辖；涉及不动产转让的事项，由不动产所在地的公证处管辖，只有遗嘱、委托、声明中涉及不动产转让的除外；收养公证由收养人或被收养人住所地的公证处管辖；任何违反公证管辖办理的公证，应属违法使用证据而出具的错证。
　　公证程序中证据的客观性、关联性、合法性在存在的领域和层次以及时间上并不是相同的或者呈同步状态的，而是由先后顺序的。在观念上或实际时间上，证据的客观性最先产生，是没有主观性的自在之物，它处在事实领域；证据的关联性其次产生，是法律调整后的产物，它处在法律的领域。具有合法性的证据，包容了证据的客观性和关联性，处在证据的最高层次。没有证据的客观性，证据根本就不可能产生，证据的关联性和合法性也无产生的可能和必要。
　　二、公证程序中的审查重点
　　审查证据是一个主观、客观相统一的过程。在这个过程中，证据和案件事实是客观存在的，证据和案件事实之间的联系也是客观存在的。问题是公证机构的公证员的主观认识能否如实反映客观实在。如果公证员的主观认识能够如实反映客观，就能正确查明案件事实。否则，就会发生错误。公证实践中，公证员应重点审查以下证据：
　　1、证明当事人的人数、身份、资格和民事行为能力方面的证据
　　审查当事人的身份的目的，在于判断该公证申请是否确系其本人所为，其有无行为能力。审查当事人身份，一般要审查当事人提供的居民身份证、回乡证、户口簿、工作证、学生证以及贴照片的户籍证明，从中判定其身份。有的要审查当事人的姓名、性别、年龄、籍贯、民族、职业、工作单位和住址，或法人的名称、住所和法定代表人的姓名、职务，限制民事行为能力的人是否征得法定代表人同意等。如某当事人在申办公证时神志清楚，表示准确，提供材料齐全，公证处受理后经过调查，发现该当事人实际是间歇性精神病人，后某市人民医院为该当事人出具了精神稳定的证明，公证处据此认定该当事人有行为能力，为该当事人办理了公证。如无证明，公证处就应拒绝公证。
　　2、反映当事人的意思表示和相应的权利方面的证据
　　有的当事人为了得到某种私利，常对其他当事人和公证处隐瞒事实真相，使一些当事人在不明真理的情况下表示自己的意思，公证处就要审查当事人的意思表示是否真实。如李某向公证处提出申请办理放弃遗产继承权声明书，公证处向李某介绍放弃遗产继承声明的法律后果，李某恍然大悟，并声称是被欺骗，原来李某仍然想要继承遗产。
　　3、证实需公证的行为、事实或文书的内容真实、合法性方面的证据
　　《公证程序规则》第32条规定：“法律行为应符合下列条件：㈠行为人具有相应的民事行为能力；㈡意思表示真实；㈢行为的内容和形式不违反法律、法规、规章或者社会公共利益”。第33条规定：“有法律意义的事实或文书公证应符合下列条件：㈠该事实或文书对公证当事人具有法律上的利害关系；㈡事实或文书真实无误；㈢事实或文书的内容不违反法律、法规、规章”。但有些当事人提供的法律文书内容不符合我国法律或社会公共利益，公证员在审查时应当向当事人提出修改，如果当事人固执己见，则拒办。如张某向公证处申办声明书公证，其内容是对再婚之妻恩恩爱爱，对与前妻所生不满14岁的女孩不再给付抚养费，对此，公证人员严厉指出需公证的声明书内容违反我国法律的规定，拒绝办理。
　　4、反映需公证的文书内容是否完善，文字是否准确，签名、印鉴是否齐全方面的证据
　　《公证程序规则》第34条规定：“文书上的签名、印鉴公证，签名、印鉴应当准确属实；文书的文本公证，文本内容应与原本完全一致”。如委托书公证，申请人应在公证员面前在前面的法律文件上签名或盖章，如属不实，应当拒办；经过审查，如发现伪造、变造文书，出具假证、伪证，采用欺诈等手段逃避法律责任甚至危及国家利益的，应当教育制止，并向有关部门提出司法建议书。
　　5、当事人提供的证明材料真实、充分性方面的证据
　　公证员对单一证据可以从以下方面进行审查：①证据是否是原件、原物，复印件、复制品与原件、原物是否相符；②证据与本案事实是否相关；③证据的来源、形式是否符合法律的规定；④证据的内容是否真实；⑤证人或者提供证据的人与当事人有无利害关系。
　　公证员对案件的全部证据，应当从各证据与案件事实的关联性程度、各证据之间的联系等方面进行综合审查。在审查国家机关、企事业单位、社会团体等法人的民事权利能力和行为能力时，要注意法人只能按照其资格、资质实施法律行为。如果法人申请公证证明的合同与其法人执照、章程、资质等规定不符，应判定其无权利能力，拒绝办理。如某公司申办法人资格证明，公证员应查明当事人申办公证的目的、用途和使用地等。还要审查该公司成立的法律依据、银行出具的单位资金情况的证明以及该公司的法定代表人的姓名、任命书、单位住址、银行帐户、组织机构和人员结构情况等。
　　三、公证程序中证据的审查方法
　　1、鉴别法
　　同一事物与不同的时间、地点、条件相联系，就会产生不同的情况。因此，公证员认识事物必须研究和分析与它相联系的具体的时间、地点、条件，才能正确认识其本质。公证程序中审查判断证据也是这样。鉴别证据的真假及准确程度，一般应从以下方面进行具体分析：
　　⑴关系人是否出于不同的动机提供了虚假的证据。如书证是否伪造；证人是否因与当事人有利害关系而提供了虚假证言。
　　⑵关系人是否因生理上、认识上的原因而提供了不准确的证据。如当事人、证人是否因年龄、健康状况、生理缺陷、认识水平等原因对事物的感知产生了错觉，或者回忆时发生了差错、陈述时不够准确等。
　　⑶是否因环境的特定或情况的变化造成证据不能准确反映公证案件的事实。如证人证言的真实性、可靠性就受多种因素的影响。因为证人证言的形成要经过了解、记忆、叙述三个阶段，在每个阶段都可能出现影响证人证言准确性的因素，如了解不全面、部分忘却、叙述时有遗缺等。此外，证人如果与公证当事人有亲友关系、个人好恶，也可能影响证言的真实性。
　　⑷传来证据在传述、转抄、转录中有无错误。如对原件或其他无法入卷的证明材料，公证人员应当作成复制件或复印件入卷，复制人应当注明复制件与复印件与原件相符和复制日期并签名。但对利用录音、录像、电子计算机储存的资料和数据来证明案件事实的视听资料，由于其与传统的各类证据比，具有生动逼真、便于保管、易于伪造的特点，因此运用技术手段制作视听资料时，如果能够如实录制，对人们的形象、动作、表情、声音作了连续性的录制，则能够记载案件事实。同时，视听资料也很容易通过技术手段篡改和伪造，常见的有通过消磁、剪辑的方法改变录音、录像带的内容。所以，公证人员对视听资料，应当辨别真伪，并结合公证案卷中的其他证据，审查确定能否作为认定事实的根据。没有其他证据印证并有疑点的视听资料，不能单独作为认定事实的依据。
　　⑸是否因公证员、鉴定人员工作上的原因造成证据的差错。如笔录记载是否有遗漏、有错。鉴定人进行鉴定所依据的材料是否充分、可靠，采用的方法是否科学等。
　　2、比对法
　　无论是确定证据的客观性，还是判断证据的关联性，一般都必须在证据与证据的联系中加以考察。要确定证据的客观性，除对它本身进行分析外，更重要的是将它与其他证据比对，进行综合分析，但要注意以下两点：
　　⑴、比对法要进行综合比对。审查判断证据，不能局限于联系部分证据进行分析考察，而应将收集到的证据进行全面考察。既要注意符合自己设想的证据，又要注意不符合自己设想的证据；既要注意这种可能性的证据，又要注意那种可能性的证据。如果分析比对所依据的材料不全面、不充分，得出的结论就可能不正确。
　　⑵、比对法要反对主观片面性。必须揭示此证据与彼证据、证据与公证案件事实之间客观存在的必然联系，反对主观臆断、想当然，把一些本来并无必然联系的事实生搬硬套，牵强附会地谈成有联系；必须审查公证案件中全部证据，反对只抓住部分事实，片面地作出结论。
　　公证处就数个证据对同一事实的证明力，可以依下列原则审查：①国家机关、社会团体依职权制作的公文书证的证明力一般大于其他书证；②物证、档案、鉴定结论、勘验笔录或者经过公证机构公证、登记的书证，其证明力一般大于其他书证，视听资料和证人证言；③原始证据的证据一般大于传来证据；④直接证据的证明力一般大于间接证据；⑤证人提供的对其亲属或者其他密切关系的当事人有利的证言，其证明力一般小于其他证人证言。
　　3、矛盾法
　　按照亚里士多德的观点，辩证推理乃是要寻求“一种答案，以对在两种相互矛盾的陈述中应当接受何者的问题做出回答”。在收集到的各种证据中某个证据本身，以及某些证据之间，不可避免地要出现这样那样的矛盾。公证员在审查证据时，必须注意发现矛盾，分析产生矛盾的原因，进一步收集证据，解决这些矛盾。随着矛盾的不断被发现、不断解决，证据的真伪被鉴别，证据与案件事实的联系被揭示，即可就公证案件事实作出正确结论。本文认为，应从以下方面分析公证程序证据存在的矛盾：
　　⑴、证据本身有无矛盾。要注意分析证据内容或形式在当时当地的具体条件下是否可能出现，也就是说，要分析证据与当时当地的具体情况有无矛盾。如某涉台继承公证中，当事人提供的台湾地区户籍誊本通篇用的是简化字；某申办亲属关系的当事人，1981年出生于安徽省宣城市，2003年初才离开大陆到台湾地区，提供的委托书却是满眼的繁体字，且使用竖写格式。同时，要注意分析证据内容前后是否一致，有无矛盾。如某涉台继承中的当事人的一份证明是台湾地区老兵的儿子，但却又写成侄儿。
山东省人民政府


山东省城市控制性详细规划管理办法


（2002年8月27日山东省人民政府第27次常务会议审议通过 2002年10月8日山东省人民政府令第144号公布）



第一条 为了科学合理地制定城市控制性详细规划，保证城市规划的有效实施，促进城市健康有序的发展，根据《中华人民共和国城市规划法》等法律法规的规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条 本省行政区域内设市城市和县人民政府所在地镇的城市控制性详细规划的编制、审批和实施，适用本办法。

第三条 本办法所称城市控制性详细规划，是指以城市总体规划或者分区规划为依据，为控制建设用地性质、使用强度和空间环境，对城市建设用地和空间布局的各项控制指标及其他规划要求作出的规划。

第四条 城市人民政府应当制定城市控制性详细规划编制计划，组织编制城市控制性详细规划。

城市人民政府应当将城市规划工作经费纳入政府公共财政预算，保证城市控制性详细规划的编制和城市规划管理工作的正常开展。

第五条 城市控制性详细规划应当覆盖城市规划区。城市的中心地区、旧城改造地区、近期发展地区、储备土地、下一年度建设用地和拟出让的用地以及其他重要控制区域，应当优先编制城市控制性详细规划。

第六条 省城市规划行政主管部门负责全省城市控制性详细规划的组织实施和监督管理工作。

设市城市、县城市规划行政主管部门负责本行政区域内城市控制性详细规划的具体实施和监督管理工作。

第七条 省城市规划行政主管部门应当制定城市控制性详细规划的编制规范，指导和规范全省城市控制性详细规划的编制工作。

第八条 城市控制性详细规划应当按照规划设计单位具体编制，城市规划行政主管部门审查并征求公众意见，城市规划委员会审议，城市人民政府审批、公布、备案的程序进行。

第九条 城市规划行政主管部门应当通过方案征集等方式，择优确定具备相应资质的规划设计单位承担城市控制性详细规划的具体编制工作。

第十条 城市控制性详细规划编制，应当根据城市总体规划或者分区规划的要求，综合考虑自然环境、人文因素、公众意愿和社会经济发展的需要，并符合提高城市环境质量、生活质量和景观艺术水平的总体发展要求。

第十一条 城市控制性详细规划的具体编制单位完成编制工作后，应当将城市控制性详细规划草案报城市规划行政主管部门审查。

城市规划行政主管部门对城市控制性详细规划草案初审后，应当将草案的主要内容和图纸广泛征求公众意见。

征求公众意见的时间、地点和公众提交意见的期限、方式应当在当地主要新闻媒体上公布。

征求公众意见的时间一般不少于30天。

第十二条 公众可以在规定的时间、地点查阅规划草案的文本，就城市控制性详细规划草案向城市规划行政主管部门提出意见，并载明提出意见的理由和联系方式。

第十三条 城市规划行政主管部门应当组织收集、整理和研究公众意见，必要时可以通过召开座谈会、听证会等方式进行论证。

城市规划行政主管部门应当组织城市控制性详细规划编制单位参考公众意见对城市控制性详细规划草案进行修改。

城市控制性详细规划草案修改完成后，由城市规划行政主管部门提交城市规划委员会审议，并附具城市规划行政主管部门的审查意见、公众意见以及对公众意见的处理情况。

第十四条 实行城市规划委员会制度。城市规划委员会由公务员、专家学者和公众代表组成。

城市规划委员会委员由城市人民政府聘任，其中非公务员委员应多于公务员委员。主任委员和副主任委员由城市人民政府主要负责人从委员中指定。

第十五条 城市规划委员会会议由主任委员或主任委员委托副主任委员召集，有三分之二以上委员出席，且非公务员委员多于公务员委员的情况下，始得举行。

第十六条 城市规划委员会审议城市控制性详细规划草案时，应当采取无记名投票的方式进行表决。城市规划委员会的审议意见必须经参加会议的三分之二以上的委员通过。审议意见由主任委员或主任委员委托召集会议的副主任委员签署。

第十七条 城市控制性详细规划草案经城市规划委员会审议后，由城市规划行政主管部门报本级城市人民政府审批，并附具城市规划委员会的审议意见。

城市规划委员会的审议意见，应当作为本级人民政府审批城市控制性详细规划的决策依据。

未经城市规划委员会审议的，城市人民政府不得审批。

第十八条 城市控制性详细规划应当经城市人民政府常务会议或全体会议讨论决定。讨论通过的，由城市人民政府公布实施。

城市控制性详细规划讨论通过后30日内，城市人民政府应当在当地主要新闻媒体上公告。公告的内容应包括该城市控制性详细规划的具体范围、实施时间、查询方式以及城市人民政府认为需要公告的其他内容。

第十九条 城市控制性详细规划经批准公布后，由批准城市控制性详细规划的城市人民政府上报审批其城市总体规划的人民政府备案。其中，经国务院批准城市总体规划的城市，报省人民政府备案。

第二十条 城市控制性详细规划一经批准，非经法定程序不得变更；但有下列情形之一的，应当按照本办法规定的审批程序进行调整：

（一）城市总体规划发生变化，对城市控制性详细规划控制区域的功能与布局产生较大影响的；

（二）设立重大项目，对城市控制性详细规划控制地块的功能与布局产生较大影响的；

（三）在实施城市建设中发现城市控制性详细规划有明显错误，确有必要修改的。

第二十一条 城市控制性详细规划应当作为城市规划建设管理的依据。在城市规划区内进行土地利用和开发建设的，应当符合城市控制性详细规划的要求。

进行城市国有土地使用权出让、转让的，城市规划行政主管部门应当根据城市控制性详细规划提出出让、转让地块的规划条件及附图，作为制定土地出让、转让方案的依据。

未取得或违反城市规划行政主管部门提出的规划条件及附图的，城市规划行政主管部门不得核发建设用地规划许可证。

第二十二条 城市规划行政主管部门应当对城市控制性详细规划的实施进行监督检查。

上级城市规划行政主管部门发现下级城市规划行政主管部门在实施城市控制性详细规划过程中的行政行为明显不当的，应当责令下级城市规划行政主管部门予以改正。

上级城市规划行政主管部门认为必要时，可以查处下级城市规划行政主管部门管辖的违法案件。

第二十三条 任何单位和个人都有检举和控告违反城市控制性详细规划行为的权利，都有遵守城市控制性详细规划的义务。

城市规划行政主管部门受理违反城市控制性详细规划行为的检举和控告后，应当在15个工作日内予以答复。

第二十四条 城市人民政府有下列行为之一的，其审批、调整的城市控制性详细规划无效，由负责备案审查的人民政府责令改正：

（一）违反本办法规定的程序审批、调整城市控制性详细规划的；

（二）未按本办法规定进行城市控制性详细规划备案的；

（三）城市控制性详细规划违反城市总体规划的。

第二十五条 城市规划行政主管部门违反城市控制性详细规划批准建设的，其审批行为无效，由本级人民政府予以撤销；造成建设单位损失的，由有过错的行政机关负责赔偿。

第二十六条 国家工作人员违反本办法规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法追究行政责任。

行政责任追究办法由省城市规划行政主管部门会同省监察部门制定，报省人民政府批准后施行。

第二十七条 本办法自2003年1月1日起施行。