国家计委办公厅


国家计委办公厅关于进一步做好全国药品和医疗服务价格专项检查的通知

二00二年十月二十二日
计办价检[2002]1406号



各省、自治区、直辖市及计划单列市计委、物价局：

日前，国家计委会同国务院纠风办、卫生部等部门组成联合督导组对部分省市药品和医疗服务价格专项检查工作进行了督导。从督导的情况看，各地检查工作已全面铺开，并取得了初步成效，但还存在一些问题。为了进一步做好全国药品和医疗服务价格专项检查工作，现将有关事项通知如下：

一、认真扎实地抓好重点检查。根据计划，全国药品和医疗服务价格专项检查应于10月底结束，从目前掌握的情况看，一些地方只抓了省一级单位的检查，市县一级的检查进展缓慢，有的还未展开；有的地方重点检查进展较快，但为抢时间，工作不够扎实深入。为确保检查成效，搞好重点检查，经研究决定适当延长检查时间，即由10月底结束改为11月底结束。各地要集中力量、加快进度、抓紧完成检查工作，同时要保证质量，保证重点。

二、正确把握检查和处理的政策界限。从检查情况看，有的地方对国家有关政策和文件，特别是药品招标采购方面的政策和文件研究不深，检查中出现偏差。因此，各地要进一步认真学习，深入研究国家的政策和规定，正确把握检查和处理的政策界限。为了搞好检查和处理，现对有关的几项政策重申如下：一是以限定标书可投品种、规格的数量为手段强卖标书的，属强行收费；分解标书的，属变相提高标准收费。二是中标合同不签数量，中介代理机构改按品种、规格等方式收取代理服务费的，属自定标准收费（预收的除外）。三是政府有关部门或其授权、委托单位及不具备招标代理资格的招标代理机构，招标中收取标书费、代理服务费等费用的，属乱收费行为。四是不及时退还保证金的要责令限期退还，到期仍未退还或根本不予退还的，属以收取保证金为名变相收费行为。五是执行的价格没有正式文件为依据，口头同意或报批文件上签字同意等不规范行为均无效，由此造成的提价属于擅自调整价格行为。以上行为均属价格违法行为，按价格法律法规依法处理。

药品招标收费检查的政策依据为：2001年10月15日以后，按国家计委计价格[2001]1849号文件检查，在此以前，按各省价格主管部门的规定检查。

三、加大案件的处罚力度。从检查情况看，发现问题主要集中在医疗机构上，特别是医院自立项目、自定标准收费；扩大范围、提高标准收费；分解项目重复收费，以及强制服务强行收费等。各地要坚持原则，秉公执法，严格程序，加大处罚力度，严厉制裁各种价格违法行为，不得随意减免罚没款，解决好查出金额大，处理力度小的问题。对遇到干扰、阻力大，处理困难的重大案件，可依法按照程序移送上级部门处理，确保检查处理的力度。

四、抓好正反两方面的典型。各地要认真抓好正反两方面的典型，充分发挥新闻舆论的作用。对情节严重、性质恶劣、屡查屡犯，拒不执行处罚决定的典型案件，要给予公开曝光；对严格执行价格政策或经处罚后认真整改未再发生价格违法行为的单位，要予以表扬并进行宣传，树立正面典型，各省、自治区、直辖市都要认真筛选，向国家计委（价检司）推荐一个正面典型单位。

五、加强调研促进政策完善和制度建设。各地要将检查和调研结合起来，利用检查所掌握的第一手资料和检查成果，有针对性的提出切实可行的政策建议，特别是药品招标采购方面的政策建议，以堵塞漏洞，改进和完善价格管理，促进制度建设。同时，价格主管部门要针对检查发现的问题，认真帮助被查单位建章立制，加快整改，加强自律，避免屡查屡犯。

为了全面总结这次专项检查工作，各地要认真、及时的进行总结，并于12月5日前及时上报（包括2个典型案例）。我委将于11月中下旬召开由部分省市参加的检查汇报会，了解有关情况。




中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第90号




　 《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》已经中国证券监督管理委员会2013年2月17日第28次主席办公会议、中国人民银行2013年2月26日第2次行长办公会议、国家外汇管理局2013年2月21日第2次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中 国 人 民 银 行 行 长：周小川


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国 家 外 汇 管 理 局 局 长：易　纲



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月1日　　


附件：《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201303/P020130308563144211607.doc


人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法



第一条 为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为，促进证券市场发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。
第三条 中国证监会依法对人民币合格投资者的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对人民币合格投资者在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对人民币合格投资者的投资额度实施管理，人民银行会同国家外汇局依法对人民币合格投资者的资金汇出入进行监测和管理。
第四条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
　　　人民币合格投资者可以委托境内资产管理机构进行境内证券投资管理。
第五条 申请人民币合格投资者资格，应当具备下列条件：
（一）财务稳健，资信良好，注册地、业务资格等符合中国证监会的规定；
　　　公司治理和内部控制有效，从业人员符合所在国家或地区的有关从业资格要求；
　　　经营行为规范，最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门的重大处罚；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　　第六条 中国证监会对人民币合格投资者的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
　　　第七条 取得境内证券投资业务资格的人民币合格投资者应当持下列材料向国家外汇局申请投资额度：
　　　（一）申请报告，包括申请人的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；
　　　（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；
　　　（三）经公证的对境内托管人的授权委托书；
　　　（四）国家外汇局要求提供的其他材料。
　　　国家外汇局自收到人民币合格投资者完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第八条 人民币合格投资者的境内托管人应当履行下列职责：
　　　保管人民币合格投资者托管的全部资产；
　　　（二）监督人民币合格投资者的境内证券投资运作；
　　　（三）办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务；
　　　（四）按照规定进行国际收支统计申报；
　　　（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；
　　　（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
　　　第九条 人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求。中国证监会和人民银行可以根据宏观管理要求和试点发展情况，对总体投资比例和品种做出规定和调整。
　　　人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据人民银行相关规定办理。
　　　第十条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。
人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。
第十一条 人民币合格投资者应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。
人民币合格投资者可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。
第十二条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求人民币合格投资者、境内托管人、证券公司等机构提供人民币合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第十三条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：
　　　（一）变更境内托管人；
　　　（二）变更机构负责人；
　　　（三）调整股权结构；
　　　（四）调整注册资本；
　　　（五）吸收合并其他机构；
　　　（六）涉及重大诉讼及其他重大事件；
（七）在境外受到重大处罚；
　　　中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。
第十四条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，人民币合格投资者可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认定需要暂停的除外。
第十五条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关：
（一）取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。
第十六条 人民币合格投资者及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。
　　　第十七条 本办法自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（证监会令第76号）同时废止。