民事诉讼中的自认及其效力


　　徐 新

　　一、问题的提出

　　民事诉讼中的自认，是指当事人一方对他方所主张的不利于己的事实承认其为真实的意思表示。广义上的自认还包括对他方所提诉讼请求的承认，但一般均是指对事实的承认。自认是民事诉讼中一项重要的制度，因而多数国家对其皆有较为详细的规定。就其性质而言，无论在英美法系还是大陆法系，诉讼中的自认均具有证据法则的性质，亦即具有免除对方当事人举证责任的作用，其法定效力在于可以限制争执以及举证的范围。我国现行的民事诉讼法对自认制度没有作明确的、详细的正面规定，只在最高人民法院颁行的《关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞若干问题的意见》的第７５条以司法解释的形式对自认制度作了确认，即一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求明确表示承认的，当事人无须举证。这一规定对弥补我国民事诉讼证据制度的缺陷有一定的积极意义，但是，其无法涵盖自认制度的丰富内涵，无法满足民事诉讼实践的客观需要，也因此在司法实践过程中出现了许多困境和问题。

　　第一，立法滞后于社会主义市场经济所需要的私权理念。根据我国民事诉讼法的有关规定，当事人的自认对人民法院没有任何拘束力。因为依据民事诉讼法的有关规定，自认乃是当事人陈述的一部分，对受诉法院来说，其仅是一种证据材料，与当事人的其他陈述没有什么区别。这样，人民法院完全可以抛开当事人的自认，而以其他证据作为认定案件事实的根据。此外，根据民事诉讼法第六十四条第二款的规定，受诉法院完全可以不予考虑当事人的自认而自行进行调查取证，并以其所调查收集的证据作为认定事实的根据来对案件作出裁判。笔者认为，只要一方当事人作出自认，即可免除对方当事人的举证责任，法院并以该自认之事实作为裁判的部分或者全部基础。否则，对诉讼效率和经济性的提高构成了影响，也和民事诉讼的私权本质背道而驰。

　　第二，滞后于司法实践，从而使得实践中的诸多问题无法处理。比如，在审判实践中，大量的民事经济案件当事人委托诉讼代理人后，往往不出庭参加诉讼。开庭审理时，对案件事实的陈述和自认、法庭调查中对证据的质证、法庭辩论等均由诉讼代理人进行，在审判过程中，时常遇到诉讼代理人就不利于被代理人的事实进行自认的问题。由于我国现行的民事诉讼法尚未就诉讼代理人对事实自认的问题作出规定，因而在审判实践中，如何认定其法律效力就成为一个非常复杂和困惑的问题。

　　第三，影响我国审判之效率和涉外诉讼的有效进行。民事诉讼迟延一直是我国司法实践领域存在的一个困境。在影响我国审判效率的诸多因素中，诉讼制度的不完善是其中的重要一环。自认制度由来已久，近代以来已经许多国家运用、发展和完善，其合理性程度是显而易见的，将其引入到我国的诉讼证据制度中去，亦能发挥其自身的功能，促进我国审判效率的提高以及程序公正、诉讼经济等价值目标的实现。同时可以预见，我国立法的滞后势必会对我国涉外诉讼产生不利的影响。

　　有鉴于此，本文拟对民事诉讼中的自认之内涵及其效力问题作一探讨，以期对我国的自认制度的建立和完善有所裨益。

　　二、不同主体的自认及其效力

　　首先需要明确的是，自认效力的产生必须符合一定的先决条件，即作出自认的主体必须具备相应的民事诉讼行为能力，享有在诉讼上处置的权能。在现实生活中，未成年人、精神病人等一些特殊主体在诉讼过程中作出某些承认，在诉讼上不应具有证明效力，只有其法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。

　　１．当事人的自认及其效力

　　基于民事诉讼的私权性质，当事人一方有权对他方提出的对自己不利的事实予以承认。一经当事人自认即发生无庸举证的效力，他方当事人因此就该项事实的主张免除举证之责任。

　　自认的效力产生于自认规则，在当事人作出自认后，对法院亦发生拘束力，即法院不得对自认的事实再行判断，并以此作为断案的依据。但是，由于法院对自认事实的真实性不作判断，那么，若出现自认之事实与众所周知的事实或其他显著之事实相矛盾时，自认之事实是否依然对法院产生拘束力？笔者认为，法院解决民事纠纷应依当事人的意愿进行，当事人对该事实既然存在相一致的认识，就表明当事人双方不希望法院对该事实的真实性等再作判定，因此，即便该自认的事实与众所周知的事实相违背，也应对法院产生拘束力。自认对法院的效力适用不仅及于第一审法院，而且还对其上诉审法院产生拘束力，自认的效力还体现在对当事人的拘束力，即自认一经合法作出，一般不得撤回或变更为抗辩主张。

　　２．诉讼代理人的自认及其效力

　　我国民事诉讼法规定，诉讼代理人代为承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解，提起反诉和上诉，需要有委托人的特别授权。可见，从我国当事人自认制度的立法精神上来看，诉讼代理人只有在特别授权的情况下才有代为承认诉讼请求的权利，而没有对案件事实代为承认的权利。其中的意旨在于，当事人的陈述中所包含的对对方当事人事实主张的自认，属于当事人本人独自享有的权利而不授予诉讼代理人。这显然与设立代理权的法意不符，也不能适应我国司法审判的需要。在司法实践中，法院一般基于理性的考虑，赋予诉讼代理人代为自认案件事实而不为被代理人所否认的行为以证据上的证明力，因此，事实上，这也造成了司法审判于法无据的局面。但是，若诉讼代理人的自认并非出自当事人真实的意思表示?或者有证据证明代理人作出的自认与真实不符，而且其自认是由于错误而发生时，应允许当事人撤回或变更，但是，另一方面这种行为会对当事人的诉讼利益产生影响，同时也使简明的诉讼复杂化，因此，各国对这种撤回或变更的时间和举证责任等都施以严格的限制。

　　３．共同诉讼中的一人自认及其效力

　　共同诉讼中的自认问题主要涉及到其中一人的自认其效力是否及于共同诉讼中的主体。我国民事诉讼法第五十三条第二款规定，“共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为经其他共同诉讼人承认，对其他共同诉讼人发生效力；对诉讼标的没有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为对其他共同诉讼人不发生效力。”据此可以认为，若诉讼行为中包含自认，则在必要共同诉讼中，其中一人的自认行为只有经其他人的认可，该自认行为方能对其他人发生效力，若其他人并未认可，则该自认行为对其他人自无效力可言；在普通共同诉讼中，其中一人的自认，对其他人始终不产生效力。可见，我国的立法旨意在于以其他共同诉讼人的主观认可为产生效力之要件，旨意与台湾地区的做法有所不同。台湾的立法例表明，共同诉讼中一人的自认行为若对其他共同诉讼人产生不利益，则对其他共同诉讼人不产生效力。由此可见，台湾地区关于自认制度的旨意在于以客观上产生利益之结果作为产生效力的要件，这似乎亦可作为我国自认制度完善之借鉴因素。

　　三、自认效力适用之限制

　　从理论的角度看，对自认的效力，应基于普通的情况下来确定其适用的规则范畴，从而作为一种证明方式，可以产生免除当事人举证责任之结果。但是，在特殊的情况下，或者出于诉讼政策的考虑，在法律上应对自认的效力施以限制，或者作为自认规则的一种例外。

　　１．诉讼外自认与自认

　　我国台湾地区学者李学灯先生认为，诉讼外的自认，仅为证据的一种，并无诉讼上自认的效力。该项自认即便与他方主张的事实相符，仅可作为法院依自由心证认定事实的资料，亦即其证据力如何，应由法院予以判断。他方不得援用此项自认为证据，并非因有此项自认而无庸举证。在其他诉讼事件中所作出的诉讼上的自认，而在本诉讼事件中，自应作为诉讼外的自认。我国建立和完善自认制度过程中也应明确规定诉讼外的自认不产生自认效力，可以作为一般证据使用，具体证据力由法官审酌判定。

　　２．司法认知的事实或推论事实与自认

　　对于应当予以司法认知的众所周知的事实和自然规律及定理、或者及于推论而得出的另一事实，日本学者兼子一等认为，自认应就具体事实而言，而对于法律判断或经验法则，即使双方当事人的陈述相一致也不得产生约束法院的效力。李学灯先生也认为，对于诸如自认的标的，基于经验法则，或依据显著事实，可以推定其为不可能的事实，也不应认为有发生自认的效力。我国的民事诉讼法对此并未作规定，在建立和完善自认制度的过程中，可以借鉴日本和台湾地区的做法，限定应予司法认知的显著事实不适用于自认。

　　３．和解、调解中的让步与自认

　　在和解、调解过程中，为求纠纷及早解决，当事人作出一些让步是必不可少的。若和解、调解生效，则无须详细讨论其中的让步对以后的影响；若和解、调解不成，那么当事人在和解、调解过程中作出的让步是否产生诉讼中自认之效力？因法律对此无明文规定，在司法实践过程中容易产生误解，当事人不敢轻易作出让步，这势必影响和解、调解之成立。事实上，和解与诉讼中的调解，以当事人相互作出让步，解决纠纷为目的，其与自认是显然有别的。因此，不宜赋予调解中的让步以自认之效力。
中国民用航空局


中国民用航空局令

第　212　号

　　《民用航空情报培训管理规则》（CCAR-65TM-IV-R1）已经2012年2月14日中国民用航空局局务会议通过，现予公布，自2012年7月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 局　长　 李家祥
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年3月12日



民用航空情报培训管理规则

第一章　总　　则

　　第一条　为规范民用航空情报人员培训工作，加强对民用航空情报培训工作的管理，根据《中华人民共和国民用航空法》，结合民用航空情报工作的实际情况，制定本规则。
　　第二条　本规则适用于从事民用航空情报工作以及民用航空情报培训工作的专业人员和机构。各民用航空情报服务机构和民用航空情报培训机构（以下简称航空情报培训机构）应当根据本规则，结合实际情况和需要，制定相应的培训、管理实施办法。
　　航空情报培训机构是指符合条件的担任基础培训的院校及其他民用航空情报培训机构。
　　第三条　民用航空情报培训分为民用航空情报基础培训和民用航空情报岗位培训。
　　民用航空情报基础培训（以下简称基础培训），是为了使受训人具备从事民用航空情报工作的基本知识和基本技能，在符合条件的航空情报培训机构进行的初始培训。
　　民用航空情报岗位培训（以下简称岗位培训），是为了使受训人适应岗位所需的专业技术知识和专业技能，由民用航空情报服务机构组织进行的培训。岗位培训划包括岗位资格培训、业务提高培训和新技术培训。
　　民用航空情报培训大纲，由民航局统一制定。各民用航空情报服务机构和航空情报培训机构应当根据民航局制定的情报培训大纲并结合培训的具体类别和内容，制定培训计划并组织实施。
　　第四条　民用航空情报员执照申请人应当按照《民用航空情报员执照管理规则》的要求在申请前完成基础培训和岗位资格培训。
　　民用航空情报员执照持有人应当按照本规则完成业务提高培训和新技术培训以满足《民用航空情报员执照管理规则》规定的经历要求。
　　第五条　中国民用航空局（以下简称民航局）负责全国民用航空情报培训工作的统一管理。民航地区管理局负责协调和监督管理本辖区民用航空情报培训工作。
　　第六条　航空情报培训机构负责基础培训工作的开展。
　　各民用航空情报服务机构具体负责本单位航空情报培训工作的开展。
　　第七条　本规定中使用的部分术语含义见本规则附件一。

第二章　培训的组织与实施

第一节　基础培训的组织与实施

　　第八条　符合下列条件并得到认可的航空情报培训机构，可以从事为取得民用航空情报员执照而进行的航空情报培训活动：
　　（一）具有健全的培训管理制度。包括学员管理制度、教员管理制度、教学管理和考核制度、培训质量管理制度、教学设施设备管理制度和档案管理制度。
　　（二）具有与开展培训规模相适应的专职管理人员和教学人员。
　　（三）具有固定的、满足开展培训规模要求的场地和设施。
　　（四）具有与开展培训规模相适应的教学及实验设备。
　　（五）具有符合培训大纲要求的民用航空情报培训教材、民用航空情报出版物。
　　第九条　从事基础培训的教员应当符合下列条件：
　　（一）爱岗敬业，责任心强，乐于教学，对受训人的表现评价客观、公正；
　　（二）善于总结、概括民用航空情报知识与技能，有良好的沟通、组织、协调和语言表达能力；
　　（三）具备理论和实践教学的技巧和能力；
　　（四）持有民用航空情报员执照；
　　（五）在民用航空情报岗位工作或者在民用航空情报培训岗位辅助工作1年以上。
　　第十条　基础培训教员由航空情报培训机构统一聘任、管理。航空情报培训机构应当及时将教员聘任情况报民航局和所在地区管理局备案。
　　第十一条　基础培训教员的职责如下：
　　（一）按照教学大纲进行培训并对教学质量负责；
　　（二）将培训所需要的民用航空情报知识、技能传授给受训人；
　　（三）适时对受训人进行评价，指出不足并提出改进意见；
　　（四）每次教学活动结束后，填写教学记录；
　　（五）对教学效果进行分析、研究，提出改进教学的意见。
　　第十二条　基础培训教员的权利如下：
　　（一）根据培训情况向培训机构提出培训建议；
　　（二）参加培训机构组织的提高培训；
　　（三）根据受训人培训情况作出通过、暂停、终止其培训的决定。
　　第十三条　开展基础培训应当符合以下规定：
　　（一）按照民航局的要求开展培训，并制定相应的培训计划；
　　（二）按照培训大纲开展培训工作；
　　（三）按照培训大纲规定的标准对受训人进行考试考核；
　　（四）适时对已完成的培训工作进行分析并评估，提出改进培训工作的意见，修订培训计划；
　　（五）按照规定保存培训记录。
　　第十四条　航空情报培训机构应当向完成培训并通过考试考核的受训人颁发民用航空情报基础培训合格证。
　　民用航空情报基础培训合格证内容包括培训合格证编号、受训人姓名、照片、身份证号、培训内容、培训时间、培训单位签章等，具体样式见附件二。
　　培训机构应当及时将民用航空情报基础培训合格证的颁发情况报民航局和所在地区管理局备案。民用航空情报基础培训合格证颁发情况应便于民航地区管理局和民用航空情报服务机构查询。
　　第十五条　完成培训后，培训机构应当妥善保存基础培训记录。
　　基础培训的培训内容、教学计划、培训时间、教员名单、受训人名单，受训人的培训、考试、考核、评价等记录以及颁证情况等记录应当永久保存。

第二节　岗位培训的组织与实施

　　第十六条　民用航空情报服务机构的岗位培训职责如下：
　　（一）制定本单位的岗位培训计划，适时修改和补充，并组织实施；
　　（二）依据规定和岗位培训计划，拟定本单位的培训方案，并适时修改和补充；
　　（三）组织编写适用于本单位的民用航空情报岗位培训教材；
　　（四）选拔、聘任、培训本单位民用航空情报岗位培训教员，组建培训组；
　　（五）根据培训组的建议，决定结束培训、追加培训、暂停培训、继续培训或终止培训；
　　（六）检查本单位培训计划的实施情况。
　　第十七条　民用航空情报服务机构开展岗位培训应当具备以下条件：
　　（一）具有健全的培训管理制度。包括受训人管理制度、岗位培训教员管理制度、培训管理和考核制度、质量管理制度、培训设施设备管理制度和培训记录管理制度。
　　（二）有指定的部门或者人员负责本单位的岗位培训工作。
　　（三）具有与开展岗位培训和受训人数相适应的岗位培训教员。
　　（四）具有满足开展岗位培训规模要求的场地、设施、设备。
　　（五）具有符合培训大纲要求的岗位培训材料和民用航空情报出版物。
　　第十八条　岗位培训教员应当符合下列条件：
　　（一）爱岗敬业，责任心强，能够客观地对受训人的表现作出评价；
　　（二）持有有效民用航空情报员执照并在民用航空情报服务岗位工作3年以上；
　　（三）在现行岗位工作2年以上；
　　（四）有良好的组织、协调和语言表达能力；
　　（五）业务技能熟练，此前连续2年未因本人原因导致飞行事故征候（含）以上事件。
　　第十九条　民用航空情报服务机构岗位培训教员由本单位聘任，报地区管理局备案。
　　教员不再符合聘任条件或者不能正确履行教员职责的，原聘任单位应当及时解聘，并报地区管理局备案。
　　第二十条　岗位培训教员的职责如下：
　　（一）将自己所掌握的民用航空情报知识、技能传授给受训人；
　　（二）对受训人在受训期间的工作，进行不间断的指导、监督，并对其正确与否负责；
　　（三）按照培训大纲进行培训并对培训质量负责；
　　（四）适时对受训人进行讲评，指出不足并提出改进措施，适时填写培训记录。
　　第二十一条　岗位培训教员享有下列权利：
　　（一）根据培训情况向民用航空情报服务机构提出受训人结束培训的建议；
　　（二）纠正受训人的工作；
　　（三）按照规定对受训人进行考核；
　　（四）参加教员再提高培训。
　　第二十二条　受训人在岗位培训期间未经教员允许，不得提供民用航空情报服务或操作各种设备。
　　受训人在岗位培训期间违反规定，导致事故征候或事故的，所在单位应当根据情节轻重延长其培训时间或者终止其岗位培训。
　　第二十三条　开展岗位培训应当符合以下规定：
　　（一）按照规定制定相应的岗位培训计划；
　　（二）按照培训大纲开展培训工作；
　　（三）按照培训大纲规定的标准对受训人进行考试考核；
　　（四）适时对已完成的培训工作进行分析、研究并评估，提出改进培训工作的意见；
　　（五）按规定上报年度岗位培训情况；
　　（六）按照规定保存培训记录。
　　第二十四条　民用航空情报服务机构每年年底前应当将本单位的本年度培训完成情况和下一年度岗位培训计划报地区管理局。地区管理局每年1月份应当将本地区上一年度培训安排的总体情况上报民航局。
　　同一地区管理局辖区内的多个民用航空情报服务机构有统一管理单位的，应当统一上报。
　　第二十五条　岗位培训应当在培训主管领导下按计划实施。
　　第二十六条　实施民用航空情报人员岗位培训，应当成立培训组。培训组应当为每一位受训人制定培训计划，培训计划应当包括培训的种类、内容、方式、时间、地点，受训人、培训机构、培训教员、培训主管、管理机构以及其他应当说明的事项。进行模拟操作和实际操作时，每名受训人应当有一名相应的岗位培训教员监督指导。
　　第二十七条　岗位培训结束后应当进行检查，检查工作由培训主管和培训教员共同实施。
　　培训主管应当对受训人做出追加培训、终止培训或者培训合格的结论。
　　第二十八条　岗位培训结束后，培训主管应当填写本规定附件三规定的《受训人岗位培训登记表》并存入民用航空情报人员技术档案。
　　第二十九条　完成培训后，受训人所在民用航空情报服务机构应当妥善保存每位受训人岗位培训记录。
　　岗位培训的培训计划，培训内容，岗位培训教员，培训情况，考试考核、评价，培训结论等记录应当至少保存10年。
　　第三十条　民用航空情报服务机构应当为本单位民用航空情报人员在申请民用航空情报员执照或者执照注册时出具培训证明。

第三章　基础培训

　　第三十一条　基础培训是为了使受训人了解掌握从事民用航空情报工作的基本知识和基本技能而进行的培训，是进入岗位培训和获得民用航空情报员执照的前提条件。
　　第三十二条　基础培训应当按照规定的培训大纲实施。
　　基础培训的时间不得少于800小时，可以在学历教育期间完成。管制、签派等相关专业培训合格的学员转入民用航空情报专业学习的，基础培训时间可以适当减少，但不得少于200小时。
　　第三十三条　参加基础培训的受训人应当满足以下条件：
　　（一）具备从事民用航空情报工作的身体条件；
　　（二）具备从事民用航空情报工作的心理素质和能力；
　　（三）口齿清楚，无色盲等缺陷；
　　（四）具备一定的英语基础。

第四章　岗位培训

　　第三十四条　岗位资格培训是指为受训人掌握必需的业务知识和技能，取得在民用航空情报岗位独立工作的资格而进行的培训。
　　岗位资格培训时间不得少于1000小时。
　　第三十五条　业务提高培训是对民用航空情报员提高业务知识和技能的培训。
　　业务提高培训每2年至少进行1次，培训的时间和内容应当由民用航空情报服务机构根据受训人和民用航空情报工作的实际需要确定。
　　第三十六条　新技术培训是指为掌握民用航空最新的科学技术、技术标准或者设备使用而进行的不定期培训。
　　第三十七条　岗位资格培训、业务提高培训和新技术培训完成后，应当通过相应的考核。

第五章　监督检查

　　第三十八条　民航地区管理局对基础培训监督检查的内容包括：
　　（一）是否符合基础培训机构应当具备的条件；
　　（二）教员的聘任和管理是否符合要求；
　　（三）培训计划制定、考试考核、记录保存情况；
　　（四）基础培训的学员筛选、教学内容是否满足要求；
　　（五）民用航空情报基础培训合格证的发放和管理是否符合要求。
　　第三十九条　民航地区管理局对岗位培训监督检查的内容包括：
　　（一）是否正确履行了岗位培训的职责；
　　（二）是否具备开展相应岗位培训所具备的条件；
　　（三）教员的聘任、管理和履行职责情况；
　　（四）培训计划制定、考试考核、记录保存情况；
　　（五）岗位培训的组织实施情况。
　　第四十条　民航地区管理局监督检查，可以采取现场检查、抽查培训记录和档案、要求书面报告、向受训人和教员征求意见等方式进行。

第六章　法律责任

　　第四十一条　航空情报培训机构违反本规则规定，有下列情形之一的，由民航局责令限期改正，并处以警告；情节严重或者逾期未整改的，对单位处以1万元以上3万元以下的罚款：
　　（一）实施教员聘任或者管理不符合要求的；
　　（二）未制定培训计划、实施考试考核或者保存记录的；
　　（三）基础培训的学员筛选、教学内容不符合本规则规定的。
　　第四十二条　组织岗位培训的民用航空情报服务机构违反本规则规定有下列情形之一的，由民航地区管理局责令限期改正，并处以警告；情节严重或者逾期未整改的，对单位处以1万元以上3万元以下的罚款：
　　（一）未正确履行岗位培训职责的；
　　（二）不符合开展相应岗位培训条件的；
　　（三）教员的使用管理情况不符合要求的；
　　（四）未制定培训计划或者未将教员情况备案的；
　　（五）未组织实施岗位培训、考试考核或者未按要求保存相关记录的。

第七章　附　　则

　　第四十三条　本规则自2012年7月1日起施行。2002年3月20日公布的《民用航空航行情报人员岗位培训管理规定》（民航总局令第106号）同时废止。
　　附件：一、定义（略，详情请登录民航局网站）
　　　　　二、民用航空情报基础培训合格证（略，详情请登录民航局网站）
　　　　　三、受训人岗位培训登记表（略，详情请登录民航局网站）
　　《民用航空情报培训管理规则》的修订说明（略，详情请登录民航局网站）