中国证券监督管理委员会


关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见

证监机构字[2006]7号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）已于2006年1月1日起开始施行。《证券法》关于证券公司的一系列新规定，总结了近几年来证券公司的发展实践和监管经验，肯定了证券公司综合治理的成功做法，优化了证券公司规范发展的法律制度框架，对于进一步促进证券公司创新与发展，积极推进当前证券公司综合治理和改善证券公司日常监管工作，都具有重大意义。《证券法》一方面赋予证券监管部门必要的监管措施，为做好机构监管工作提供制度保障；另一方面相当多的条款对机构监管工作提出更高要求，强化了证券监管部门的监管职责。我们应当依法行政，尽职尽责，充分利用好法定的监管措施，努力提高日常监管的有效性，把督促证券公司整改纳入落实《证券法》的工作内容，认真保护投资者的合法权益。

目前，推进证券公司综合治理的各项工作进展顺利，摸清证券公司风险底数已经完成，固化并划分了监管责任，为我们做好下一步机构监管工作确立了起点，奠定了基础。为巩固成绩，积极督促证券公司整改，推进日常监管工作，切实履行机构监管职责，会机构监管部要做好相应的政策研究、配套规则制定、监管协调、监督指导，依法进行重大事项的审核，严把市场准入关，积极支持各证监局全面履行法律赋予的监管职责，共同做好《证券法》的贯彻落实工作。各证监局要加强和改善日常监管工作，认真主动地全面履行对辖区内证券公司的监管职责。现将落实《证券法》，依法履行机构监管法定职责有关问题的意见函告如下：

一、各证监局在日常监管中，发现证券公司出现挪用客户交易结算资金、客户债券及其他客户资产、超范围经营、违规设定个人债务、为其股东或者关联人提供融资或者担保等违法违规行为时要立即立案稽查、依法查处。

二、当公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时，各证监局应当根据《证券法》第151条的规定，责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司股权。

在上述股东改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，可以限制其行使股东权利。

三、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，各证监局应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，各证监局应当区别情形，按照《证券法》第150条第（三）（四）（五）（六）项的规定采取相应的监管措施，并视效果向会机关提出采取进一步处置措施的建议。

四、各证监局应根据《证券法》第148条的规定履行对证券公司信息披露监管的职责。要督促公司按照规定报送业务、财务等经营管理信息和资料，并对其报送的信息、资料进行审查。必要时，可以要求公司及其股东、实际控制人在指定期限内提供相关信息、资料。同时应督促公司和会计师事务所做好年报审计工作，明确双方的会计责任和审计责任，可在必要时根据监管需要抽取部分会计师事务所的审计工作底稿进行专项核查。

证监局发现公司或者其股东、实际控制人提交的信息和资料以及会计师事务所出具的审计报告及专项报告存在问题的，应立即责令其改正，对于需要进一步采取监管措施的，应及时向会机关提出建议。

五、各证监局在采取《证券法》第150条、第151条规定的监管措施的同时，如发现公司的董事、监事、高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或重大风险的，应根据《证券法》第152条的规定责令公司予以更换，并可向会机关提出撤销其任职资格的建议。

六、在贯彻《证券法》过程中，各证监局要加大督促证券公司整改的力度，做好相应的工作衔接，以责令整改决定的形式将证券公司的整改计划固化或对公司提出明确的监管要求。

请各证监局将证券公司在挪用客户交易结算资金、客户证券，股东出资不实和资金占用以及财务指标不达标等方面的整改事项与适用《证券法》规定的监管措施联系起来，在2006年1月底前向证券公司下发责令整改决定，并抄报会机构部。对整改计划符合要求的证券公司，以责令整改决定的形式将其整改计划固化，责令整改决定应将证券公司整改的事项、进度和时限按公司提交各证监局核查确认的整改计划予以明确。对整改计划不符合要求的证券公司，责令整改决定中应明确要求公司限期修订完善整改计划或明确提出整改要求。对涉及《证券法》有关规定的整改事项，要明示对在限期内不整改或者整改不力的公司将依法采取的监管措施。

督促证券公司整改的相关事宜，详见附件《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。

七、各证监局在贯彻落实《证券法》，推进日常监管和督促证券公司整改工作中，要不断总结经验，改进工作方法，及时沟通情况。对各项监管措施要做到持续跟踪，落实见效。在对证券公司或其高级管理人员采取监管措施时，请及时告知会机构部。

附件：《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。



二○○六年一月十八日



附件：

督促证券公司整改有关事项的具体要求

在配合《证券法》实施，做好相关的工作衔接的同时，要严格执行《关于从严从快查处证券公司新出现的违法违规行为的通知》（证监机构字[2005]42号）及《关于进一步做好证券公司整改工作的通知》（证监办发[2005]77号）的有关规定，强力督促证券公司修订完善整改计划并切实进行整改，确保实现综合治理的目标，顺利转入常规监管。

一、各证监局应按照以下要求，严密跟踪证券公司整改进度，对整改不力公司及时采取相应的监管措施或提出明确的处理建议。

（一）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司高管人员进行监管谈话。

1、公司上报的整改计划不符合规定；

2、公司未能按进度完成整改（不含涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项）。

（二）当公司存在以下情形之一时，各证监局应根据《证券法》第150条的有关规定，提出限制公司现有业务的建议，如暂停公司资产管理业务资格、保荐业务资格、承销业务资格、限制公司开放式基金代销业务规模，暂停经纪类公司新增客户开户等；并根据《证券法》第152条的有关规定，认定负有责任的公司高管人员为不适当人选：

1、公司整改计划不符合要求；

2、公司未能按进度完成涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项；

（三）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司、分支机构及有关责任人员进行立案稽查，追究公司、分支机构及相关人员责任：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产和违规个人债务等违法违规行为拒不整改；

2、2004年9月30日后公司新出现涉及客户资产安全、违规债务、违规资产管理、股东与高管违规以及自查摸底中弄虚作假等属于从严从快查处范围内的违法违规行为，又未立即改正；

3、股东抽逃出资，情节严重；

4、各证监局认为应当立案稽查的其他情形。

（四）当公司存在下列情形时，各证监局应立即将有关情况报会机构部和风险办，并提出相应风险控制或处置措施建议：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产，数额巨大、无力归还，或者2004年9月30日后新增挪用客户交易结算资金、客户债券等客户资产，新增违规个人债务等严重违法违规行为未立即整改；

2、严重违规，风险较大，未上报整改计划，或上报的整改计划不符要求又未能在规定期限内修订完善；

3、股东抽逃出资，情节严重，未立即整改。

当公司财务指标不符合有关监管规定，且在规定整改期限内仍未改善达标的，各证监局应提出风险控制的处置措施建议。

在采取以上措施的同时，各证监局要督促公司严控费用开支和进行内部责任追究，对不符合整改要求负有责任的人员实行降低薪酬、降职、免职等处分措施。

（五）公司违法违规情节严重涉嫌犯罪的，要移交司法机关追究刑事责任；对于涉嫌违法犯罪人员，要及时向有关部门提出采取限制出境措施的建议。

二、创新试点类和规范类公司如对所承诺的清理整改事项和其他问题未按计划完成整改的，除采取以上措施外，各证监局要提出暂停对其创新业务的支持、暂缓公司创新产品和审核事项的审核建议，并要求公司对直接责任人员进行内部处理，追究责任。如公司不能持续符合创新类、规范类公司标准，会机构部将根据相关证监局的意见，建议证券业协会进行专项考评或临时考评，取消其创新类、规范类证券公司的评定。

三、各证监局应依据公司的整改计划监督公司执行，并进行持续跟踪、检查。督促公司充分调动地方政府、股东及其他各方资源，尽最大可能保证整改计划按期执行。发现公司未按计划完成整改的，要在督促公司进行内部责任追究的同时，及时追究相关人员责任；若发现公司整改计划不能按期完成，应及时果断采取措施或提出明确的处理建议。



广西壮族自治区人民政府


广西壮族自治区人民政府令
第67号


　　《广西壮族自治区政务服务管理办法》已经2011年7月8日自治区十一届人民政府第86次常务会议审议通过，现予发布，自2011年9月1日起施行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　自治区主席　马　飚
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年八月十一日

　　

广西壮族自治区政务服务管理办法

　　第一条 为了规范政务服务活动，改善政务服务环境，提高行政效能，推进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》和其他相关法律法规，结合本自治区实际，制定本办法。

　　第二条 县级以上人民政府及其所属工作部门和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织，为公民、法人和其他组织（以下统称申请人）依法办理行政许可、非行政许可审批事项和其他公共服务事项（以下统称政务服务事项）适用本办法。

　　第三条 政务服务工作应当遵循合法、公开、高效、便民、诚信的原则，执行首问负责、限时办结、责任追究制度。

　　第四条 县级以上人民政府应当建立政务服务中心，集中为申请人办理政务服务事项。

　　县级以上人民政府工作部门（包括自治区垂直管理部门）和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称部门）的政务服务事项应当在本级政务服务中心集中办理。有特殊原因不进入政务服务中心办理的，经征求上一级政府政务服务管理机构意见后，由本级人民政府决定。

　　第五条 各部门应当在政务服务中心设置政务服务窗口。部门政务服务事项工作量小或者服务项目具有季节性特点的，可以申请进入政务服务管理机构组织设置的综合服务窗口。

　　第六条 县级以上人民政府政务服务管理机构负责本级政府政务服务工作的组织、协调、指导、管理和监督，履行下列职责：

　　（一）研究制定政务服务工作制度并组织实施；

　　（二）审核部门进入或者退出政务服务中心的政务服务事项；

　　（三）组织设置综合服务窗口；

　　（四）检查指导部门对服务窗口的授权；

　　（五）组织协调部门联合审批、并联审批；

　　（六）负责服务窗口及工作人员的业务培训和日常管理；

　　（七）检查督促部门办理政务服务事项；

　　（八）指导下级政务服务工作；

　　（九）负责政府信息公开工作；

　　（十）完成本级人民政府交办的其他工作。

　　第七条 部门应当履行下列职责：

　　（一）按规定将政务服务职能相对集中到一个内设机构；

　　（二）进驻政务服务中心并设置政务服务窗口；

　　（三）授予政务服务窗口办理政务服务职权；

　　（四）按规定配备政务服务窗口工作人员；

　　（五）编制政务服务事项操作规范，并公布实施；

　　（六）参加联合审批或者承担牵头并联审批；

　　（七）完成其他政务服务工作。

　　第八条 政务服务窗口工作人员应当履行下列职责：

　　（一）依法受理政务服务事项；

　　（二）依据授权办理政务服务事项；

　　（三）协调和督促本部门内设机构按时办结政务服务事项；

　　（四）送达政务服务事项办理结果；

　　（五）统计分析政务服务工作信息。

　　第九条 部门选派到政务服务窗口的工作人员应当具有行政执法资格、能够履行首问责任人职责。政务服务窗口负责人应当配备与部门内设机构负责人同等级别的人员。

　　第十条 部门应当授予政务服务窗口受理、审核、协调、审批、制证、送达等政务服务职权。

　　申请事项按照规定不需要经过现场查验、检验、公告、听证、招标、拍卖、检疫、检测、勘测、鉴定、专家评审、集体讨论决定等程序的，部门应当授权政务服务窗口当场作出决定。

　　第十一条 部门应当编制政务服务事项目录及其服务操作规范，经政府有关部门审核后向社会公布。

　　政务服务操作规范包括政务服务事项的设定依据、申请条件、申报材料、办理程序、办结时限、收费依据、收费标准、联系方式等。

　　第十二条 申请人申请办理政务服务事项的，可以直接向政务服务窗口申请，或者通过公开的政务服务网站申请。

　　政务服务窗口应当免费向申请人提供申请书格式文本及示范文本，并指导帮助申请人办理有关事项。

　　第十三条 政务服务窗口第一个接待申请人的工作人员为政务服务首问责任人。政务服务首问责任人对申请人提出的申请，应当根据下列情况分别作出处理：

　　（一）申请事项属于本部门职权范围、申请材料齐全、符合法定形式的，应当当场受理。受理后不能当场办结的，应当出具受理通知书，并注明承诺办结时限；

　　（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在三日内一次性告知需要补正的材料，并出具告知通知书；

　　（三）申请事项不属于本部门职责范围的或者不需要审批的，应当向当事人说明理由。

　　第十四条 办理政务服务事项应当依照政务服务操作规范办理，属于当场办结的事项当场办结，属于承诺办结的事项在承诺时限内办结。

　　第十五条 重大或者紧急的行政审批事项需要由两个以上部门办理的，应当实行联合审批或者并联审批。

　　实行联合审批的，由政务服务管理机构负责组织会审。

　　实行并联审批的，由政务服务管理机构确定主办部门和协办部门，协办部门应当在规定时限内完成审批或者提出处理意见。

　　第十六条 办理政务服务事项，有下列情形之一的，视为超时办结：

　　（一）对申请人的申请，依法应当受理而不受理；

　　（二）不按规定给申请人答复；

　　（三）超过承诺办理时限才提出延期办理申请；

　　（四）不将办理结果送达申请人。

　　第十七条 政务服务窗口对不予审批（核准、登记、同意）的申请事项，应当报告部门负责人并报政府政务服务管理机构和监察机关备案；重大项目不予审批的，决定前应当报告本级人民政府。

　　第十八条 办理政务服务事项依法应当收取费用的，应当公布收费项目、依据及其标准。

　　第十九条 政务服务工作实行年度信息统计分析报告制度。每年第一季度内，部门应当对上年度本部门政务服务工作进行统计分析，并报政府政务服务管理机构。

　　政府政务服务管理机构应当对各部门的数据进行汇总分析，并报同级人民政府和上一级政府政务服务管理机构。

　　第二十条 政务服务管理机构应当加强对部门开展政务服务工作的监督检查，负责做好政务服务窗口及其工作人员的年度考核。

　　第二十一条 监察机关应当在本级政府政务服务中心设立行政效能监察窗口并派驻监察工作人员，负责受理申请人投诉，查处政务服务窗口工作人员职务违法违纪行为。

　　办理政务服务事项实行全程跟踪和预警、督办，推行行政效能电子监察。

　　第二十二条 部门违反本办法规定，有下列情形之一的，依照《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》追究部门及其负责人的行政过错责任：

　　（一）未经批准不进入政务服务中心办理政务服务事项；

　　（二）在政务服务中心受理或者办理政务服务事项申请的同时，又在其他地方受理或者办理申请的；

　　（三）未按规定在政务服务中心收费窗口收取行政许可等相关行政事业性费用的；

　　（四）未按规定向政务服务窗口授权；

　　（五）未编制、公布政务服务事项目录及其操作规范；

　　（六）拒绝参加联合审批或者拒绝承担牵头并联审批。

　　第二十三条 部门工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，依照《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》追究其行政过错责任，涉及犯罪的，依法移送司法机关查处：

　　（一）未依法受理政务服务事项申请；

　　（二）超时限办结政务服务事项；

　　（三）越权办理政务服务事项；

　　（四）利用工作之便谋取非法利益；

　　（五）粗暴刁难申请人；

　　（六）其他违反政务服务管理规定。

　　第二十四条 乡（镇）人民政府、城市街道办事处和管理区、开发区管理委员会的政务服务工作参照本办法执行。

　　第二十五条 本办法自2011年9月1日起施行。