江苏省发展计划委员会异地企业债券期后事项备案暂行规定
江苏省发展计划委员会
江苏省发展计划委员会异地企业债券期后事项备案暂行规定
第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》（以下简称《条例》）和国家计委计经调（2000）291号、（2001）1806号等有关文件规定，为了加强对异地企业债券的期后监督和管理，防范和化解兑付风险，制定本规定。
第二条 本规定所称异地企业债券（以下简称“异地债券”），是指注册地址位于江苏省行政区划范围之外的企业债券发行人，经最终审批机关批准，委托有资格的机构承销，并通过其在江苏省境内营业网点，已在江苏省境内公开发行但处于存续期的企业债券。
经江苏省发展计划委员会（以下简称“省计委”）核准，在江苏省境内公开发行的异地债券，适用本规定。
异地债券发行后，该发行人注册地址迁入江苏省境内但债券仍处于存续期的，适用本规定。
第三条 本规定所称最终审批机关是指依照《条例》和国家计委有关规定，对异地债券发行有最终审批权限的企业债券主管部门，包括国家计委和有关省、自治区、直辖市计委。
第四条 本规定所称备案，是指异地债券发行人、担保人、承销人、上市推荐人等有关当事人，依照本规定就有关事项或信息，向省计委书面报告以及省计委依照本规定予以受理或责成公告的行为。
省计委为江苏省企业债券主管部门，依法履行法律法规赋予的职权，对异地债券期后事项实施备案管理。
第五条 下列当事人为异地债券期后事项备案义务人：
（一）异地债券发行人；
（二）异地债券主承销人；
（三）异地债券担保人。
第六条 异地债券在上海、深圳证券交易所公开上市交易的，本规定第五条第（二）项备案义务人为异地债券主承销人和异地债券上市推荐人。
前款上市推荐人自异地债券上市公告签署日始，与主承销人共同承担备案义务。
第七条 备案义务人委托他人承担备案义务的，必须书面约定，报省计委备案后在江苏省公告。
第八条 除非本规定另有明确规定，备案义务人可以单独履行备案义务，也可以会同其他义务人联合履行备案义务。
提倡联合备案。
第九条 下列事项为必须备案的事项：
（一）异地债券发行结果的报告（含江苏省境内所有承销网点名称及其实际承销份额汇总表）；
（二）异地债券发行人（发行后至兑付前）年度经营业绩的报告；
（三）异地债券到期兑付偿债资金来源及兑付工作安排的报告；
（四）兑付结果的报告。
前款所列必须备案的事项，其备案义务人、备案时限按下列规定执行：
发行结果的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券发行期结束后十五个工作日内联合备案；
发行人年度经营业绩的报告，由发行人于每一会计年度结束后三十个工作日内单独备案，发行人未履行备案义务的，其主承销人（债券上市后包括上市推荐人）负有协助督促的责任；
偿债资金来源及兑付工作安排的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券到期前至少提前三十个工作日联合备案；
兑付结果的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券兑付期结束后十五个工作日内联合备案。
第十条 异地债券发行人有下列情形之一的，应当在发生之日起十五个工作日内主动备案：
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）出现年度亏损；
（五）对20%以上的总资产或者15%以上的净资产进行处置；
（六）涉及诉讼或者仲裁，且其损失已经或者可能达到当期净资产值5%及以上；
（七）更换担保人；
（八）聘请上市推荐人；
（九）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员名单；
（十）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（十一）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但发行人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十一条 异地债券担保人有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地债券发行人或主承销人（或者上市推荐人）备案。
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）出现年度亏损；
（五）对20%以上的总资产或15%以上的净资产进行处置；
（六）涉及诉讼或者仲裁，且其损失已经或者可能达到当期净资产值5%及以上；
（七）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（八）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但担保人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十二条 异地债券主承销人及承销团成员有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地企业债券发行人备案。
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）出现年度亏损；
（五）变更营业网点地址和联系电话；
（六）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员；
（七）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（八）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但主承销人及承销团成员认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十三条 异地债券上市推荐人有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地企业债券发行人备案。
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）变更异地债券核准时拟定的上市时间；
（五）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员；
（六）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（七）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但上市推荐人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十四条 省计委依照本规定受理有关义务人的备案。
当事人应将备案材料同时抄送江苏省有关省辖市计委。抄送范围应与省计委依法核准异地债券发行事项时规定的范围一致。
第十五条 备案义务人按本规定提交的备案材料至少应有一份为原件，主送省计委。
抄送江苏省有关省辖市计委备案的备案材料可以为复印件，但应与原件一致，并加盖备案人印章。
第十六条 按本规定第十、十一、十二、十三条规定备案时，备案义务人提交的备案材料应当依据下列不同情况，载明相应内容。
（一）备案名称变更事项时，应当载明原名称，现名称，变更后的注册地址、注册资本、营业执照号码、法定代表人姓名，与未到期债券承继有关的说明等；
（二）备案注册地址变更事项时，应当载明原注册地址，现注册地址以及邮政编码、经常性联络电话号码等。
（三）备案注册资本增减事项时，应当载明增减缘由，决定与批准的程序，变更后的注册资本额。发行人减资的，还应载明减资对债券本息及时足额兑付的影响；担保人减资的，还应当载明减资对履行担保义务的影响；
（四）备案年度亏损事项时，应当载明年度亏损数额与原因，减亏的可行措施与扭亏的予期时限。发行人亏损的，还应当载明亏损对债券本息及时足额兑付的影响；担保人亏损的，还应当载明亏损对履行担保义务的影响；
（五）备案资产处置事项时，应当载明处置过程与内容，交易（处置）双方名称，交易形式与计价方式，交易标的与交割约定。发行人处置资产的，还应当载明该处置对债券本息及时足额兑付的影响；担保人处置资产的，还应当载明该处置对履行担保义务的影响；
（六）备案诉讼、仲裁事项时，应当载明己方身份（原告或被告），对方全称，主要案情，审理机关名称、审理进展及已有结果，已形成或可能出现的损失数额等。发行人涉及诉讼、仲裁的，还应当载明该事项对债券本息及时足额兑付的影响；担保人涉及诉讼、仲裁的，还应当载明该事项对履行担保义务的影响；
（七）备案担保人更换事项时，应当载明更换原因，继任担保人全称，注册地址，注册资本，法定代表人姓名及其前三年已经审计的经营业绩，担保协议及反担保协议全文，以及此项变更对债券担保产生的影响；
（八）备案上市推荐人聘请事项时，应当载明上市推荐人全称、注册地址、注册资本、法定代表人、具体经办人姓名以及相关协议全文；
（九）备案（异地债券核准时所确定的）高层主管和授权委托经办人员名单变更事项时，应当载明变更后的高层主管和授权委托经办人员的姓名、职务、联系电话及传真号码。
第十七条 备案异地债券发行结果时，该备案（报告）材料除应当满足最终审批机关规定的要求（比如填报《企业债券发行备案表》）外，还应当载明下列内容：
（一）批准的和实际的发售起止时间、发售网点名称、发债金额；
（二）发行组织情况；
（三）发行过程中的突发事件、重大事项（事件）及其处置情况；
（四）发债募集资金（向发行人）划转情况；
（五）备案义务人认为需要报告的其他情况。
第十八条 本规定尚未规定，但《条例》和国家计委以及其他最终审批机关已经对备案内容作出具体规定的，从其规定。
第十九条 备案义务人及其受托人对备案材料的真实性、完整性承担责任。
备案义务人应在备案材料上加盖公章，注明日期。
第二十条 省计委受理备案满五个工作日且未提出疑议的，该备案事项的备案自动成立。
备案义务人提请备案后，省计委认为有疑议或者须要求备案义务人作进一步陈清的，省计委应以书面方式通知备案义务人补充备案。
受理日为备案材料及其补充材料（如有）送达日或寄达日。
第二十一条 依照本规定备案成立的事项，省计委可以根据该备案事项的性质和影响程度，采取下列措施：
（一）在省计委网站上公开；
（二）要求异地债券发行人或该事项备案义务人在省计委指定的媒体上公布；
（三）提请异地企业债券最终审批机关予以关注。
省计委采取本条前款所列措施时，可以选择其中一项，也可以同时选择多项。
第二十二条 有下列情形之一的，省计委可对备案义务人依法给予警告等行政处罚。
（一）虽已备案但备案滞后的；
（二）备案内容不完整且未在规定期限内补充备案的。
第二十三条 有下列情形之一的，省计委可责令备案义务人纠正，依法给予警告等行政处罚，并可采取禁入、列入“失信”名单等行政措施。
（一）应当备案而未备案的；
（二）备案内容不真实，存在虚假的。
第二十四条 各省辖市委可依照《条例》和本规定制定本地区对异地债券期后事项实施备案管理的规范性文件，并报省计委备案。
第二十五条 本规定由省计委负责解释。
第二十六条 本规定自2002年9月1日施行。
重庆市人民政府办理人大代表建议政协提案工作规定
重庆市人民政府
重庆市人民政府关于印发《重庆市人民政府办理人大代表建议政协提案工作规定》的通知
各区县（自治县、市）人民政府，市政府各部门，有关单位：
现将《重庆市人民政府办理人大代表建议政协提案工作规定》印发给你们，请遵照执行。
二○○四年十一月二十一日
重庆市人民政府办理人大代表建议政协提案工作规定
人大代表建议、批评和意见（以下简称人大代表建议）和政协提案集中反映了人民群众的愿望和要求。办理人大代表建议和政协提案，是各级政府的一项重要工作职责。认真做好此项工作，对于密切政府同人民群众的联系、增强政府决策的科学化、民主化，改进政府工作，提高执政能力，具有十分重要的意义。为进一步做好我市人大代表建议和政协提案的办理工作，根据国家有关法律法规规定并结合我市实际，特作如下规定：
一、办理范围
（一）全国人大常委会办公厅、国务院办公厅、全国政协办公厅交由市政府研究办理的全国人大代表建议、全国政协提案。
（二）本级人大代表在人民代表大会期间、闭会后提出的有关政府工作的建议（含议案转建议）。
（三）本级政协委员、政协组成单位在政协全体会议期间及闭会后提出的有关政府工作的提案。
二、办理职责
（一）各级政府及其职能部门负责办理本级人大代表的建议、本级政协提案和上级机关交办的人大代表建议和政协提案，按照工作职责，积极承担办理工作任务，不得推诿。
（二）各级政府及其职能部门的主要负责人为办理工作的第一责任人，承担办理工作的领导责任，其他相关人员承担工作责任。
各级政府及其职能部门要高度重视，加强领导，把办理人大代表建议、政协提案工作作为一项重要工作职责列入议事日程。要明确分管领导，落实专人具体负责办理工作。
（三）市政府办公厅和各区县（自治县、市）政府办公室为办理工作的归口管理单位，负责督促、检查各承办部门的办理工作。
三、办理程序及要求
（一）交办。全国人大常委会办公厅、国务院办公厅、全国政协办公厅转来的全国人大代表建议和政协提案由市政府办公厅负责交办；本级人大代表在人民代表大会期间和闭会后提出的属于本级政府办理的人大代表建议及本级政协委员、政协组成单位在政协全体会议期间和闭会后提出的有关政府工作的提案，由本级政府办公厅（室）会同人大、政协等相关部门联合交办。
（二）改办。各级政府办公厅（室）负责确需重新调整承办单位的改办工作。承办单位发现交办不准，不属于本单位职责范围的人大代表建议和政协提案，应在收到之日起7个工作日内向交办单位书面说明情况，经交办单位同意后，退回交办单位及时改办。各承办单位不得放置延误或自行转交其他单位处理。
（三）承办。各承办单位应将人大代表建议、政协提案作为正式公文认真清点、逐件登记。对应由本单位办理的，要及时提出办理方案，经本单位主管领导阅批后，在规定时限内办理完毕。协办单位对协办件应与主办件一样对待，认真办理，应在收到人大代表建议和政协提案之日起30个工作日内将协办书面意见送交主办单位（格式见附件1），由主办单位综合协办单位意见后统一答复；协办意见不一致时，由同级政府办公厅（室）负责协调解决。协办意见不直接答复人大代表和政协委员，分办件则由各办理单位分别答复。
承办单位在办理人大代表建议和政协提案时，一般应先征求建议人或提案人的意见，准确理解和把握其建议、提案的意图和要求，努力提高办理质量和满意率。
各承办单位在拟人大代表建议和政协提案的答复函时，要认真审核，严格把好法制关、政策关、文字关和格式关。对有条件解决的问题，要及时研究解决；对因财力、物力等客观条件限制，一时解决不了的问题，要纳入工作计划，积极创造条件逐步解决；对涉及国家有关政策规定或超出职权范围以及受客观条件限制而难以解决的问题，应向人大代表、政协委员说明情况，认真做好解释工作。
（四）答复。各承办单位一般应在接到人大代表建议和政协提案之日起3个月内办理完毕并作出答复。对个别办理难度较大、情况特殊的人大代表建议和政协提案，在上述规定时间内不能办理完毕的，可适当延长办理时间，最迟不超过6个月。
1．对全国人大代表建议、全国政协提案，由市政府办公厅行文答复，并分别抄送全国人大常委会办公厅、国务院办公厅、全国政协办公厅及国家有关部门和市人大常委会办公厅、市政协办公厅及市委、市政府有关领导。
2．对市人大代表建议、市政协提案，由市政府部门和区县（自治县、市）政府行文答复，并分别抄送市人大常委会办公厅、市政府办公厅、市政协办公厅及有关协办单位。
3．区县（自治县、市）人大代表建议、政协提案，由区县（自治县、市）政府部门、乡（镇）政府及当地市直管部门答复，并抄送区县（自治县、市）人大常委会办公室、政府办公室、政协办公室及有关协办单位。
4．答复函要求内容完整、用语准确、文字精炼，统一格式（市级部门格式见附件2、区县格式见附件3）。答复函应以文件形式书面答复，并加盖公章。对人大代表两人以上联名提出的建议，应逐一将答复函寄送联名附议的所有人大代表；对由政协委员两人以上联名提出的提案，只需将答复函寄送领衔的委员；集体提案只答复单位。
5．向领衔的人大代表、政协委员或提案单位寄送答复函件，应随寄1份《答复函回执》（见附件5、6），以便了解对办理情况的意见。《答复函回执》中应由承办单位填写的内容，各承办单位应填写完整。
6．对《答复函回执》中填写不满意的，各承办单位必须查明原因，认真研究，重新办理，再次函复。对未反馈《答复函回执》的，承办部门要及时与人大代表、政协委员或提案单位联系，力争做到件件回执都能返回。市级各承办单位收到《回执》后应及时复印分送市人大常委会办公厅、市政府办公厅、市政协办公厅。
7．为便于办理工作分类统计，总结办理成果，各承办单位应在答复函件右上角括号内标明办理效果。
（1）所提问题已经解决或基本解决的，用“Ａ”标明；
（2）所提问题正在解决或列入计划逐步解决的，用“Ｂ”标明；
（3）所提问题因客观条件限制或其他原因需以后解决的，用“Ｃ”标明；
（4）所提问题因政策法规无法解决只能留作工作参考的，用“Ｄ”标明。
（五）督办。交办单位要定期检查各承办单位办理进度和办理质量，掌握总体办理情况。重点是有条件解决的问题是否得到解决，是否存在重答复轻落实的现象，对《答复函回执》不满意的建议、提案是否进行了重新办理，督促各承办单位圆满完成办理工作任务。
（六）总结。凡承办市人大代表建议、政协提案10件以上的单位，在当年办理工作结束后，要认真总结经验，及时向交办单位写出总结报告。本级政府须向本级人大常委会报告办理代表建议的情况和向本级政协委员会通报办理提案的情况。
各承办单位对人大代表建议和政协提案的原件及答复函文稿等有关材料，要按档案管理要求，及时整理立卷归档。
四、办理工作制度
（一）坚持深入实际、联系群众、调查研究制度。各承办单位对人大代表建议、政协提案中提出的重大问题，必须在调查研究弄清情况后，依据有关法律法规、政策进行办理。
（二）实行办理工作月报制度。各承办单位应按月向交办单位报送办理工作月报表。区县（自治县、市）人民政府、市政府部门和有关单位向市政府办公厅报送（见附件4），并抄送市人大常委会办公厅和市政协办公厅。市政府办公厅将据此适时督促检查和通报办理工作的进展情况。
（三）坚持与人大代表、政协委员联系制度。各承办单位在办理工作中，应主动采取电话、走访、召开座谈会、现场办理等多种形式，加强与人大代表、政协委员的联系、沟通，认真听取他们的意见，共商解决办法。对列入规划逐步解决落实的问题，要及时向人大代表、政协委员通报情况。
（四）坚持领导亲自办理的制度。对重大、典型的人大代表建议和政协提案，可由市政府办公厅送市政府领导阅批；市政府领导每年应牵头办理人大代表建议、政协提案1件以上。各承办单位也应列出重点办理工作计划，由本单位领导同志亲自主持办理，以此推动办理工作的开展，确保优质高效完成办理任务。
（五）坚持现场办公会议制度。本级人民代表大会、政协全体会议期间，对重要建议、提案，可由政府有关领导同志主持现场办公会议，共商解决办法。现场办公会议决定的事项，由有关区县（自治县、市）人民政府或市政府有关部门现场答复，并负责办理落实。
（六）实行目标考核奖惩制度。各地应将人大代表建议和政协提案办理工作纳入政府目标考核内容，与各地、各部门工作的年终考核、奖惩挂钩。各级政府每年应召开一次办理工作会议，总结、部署工作，交流推广办理工作经验，表彰奖励先进，培训工作人员。
各地、各部门要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持全心全意为人民服务的宗旨，牢固树立公仆意识，尊重人大代表、政协委员的民主权利，自觉接受人民群众的监督；结合本地区、本部门实际，认真负责地办理好每一件人大代表建议和政协提案；加强督促检查，注重办理质量和效果，不断创新办理形式，提高办理水平。
本规定自发布之日起施行。2000年印发的《重庆市人民政府办理人大代表建议、政协提案工作规定》（渝府发〔2000〕18号）同时废止。
附件1—6（略）