中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第23号


《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》已经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年10月1日起施行。


主 席 尚福林


二○○四年九月二十二日



证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券投资基金行业高级管理人员（以下简称高级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。
第三条 高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。
未经中国证监会核准，基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员，不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员。
第四条 高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的合法权益。
第五条 中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。
基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。

第二章 任职条件和审核程序

第六条 申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
（一） 取得基金从业资格；
（二） 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
（三） 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
（四）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
第七条 申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：
（一） 对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；
（二） 相关会议的决议；
（三） 前条第（三）项规定的从业经历证明；
（四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；
（五） 对拟任人的考察意见；
（六） 拟任人身份、学历、学位证明复印件；
（七） 拟任人基金从业资格证明复印件；
（八） 拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；
（九） 任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；
（十） 中国证监会规定的其他材料。
申请基金托管部门高级管理人员任职资格，应当由基金托管银行向中国证监会报送前款除第（二）项、第（九）项以外的申请材料。
上述申请材料应当是中文文本，一式3份。原件是外文的，应当附中文译本。
第八条 中国证监会依法对申请材料进行受理和审查。
中国证监会可以通过考察、谈话等方式对拟任人进行审查。考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字。
第九条 申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内，按照本机构的章程等规定作出选任或者改任的决定，并办理相关手续。
第十条 自取得任职资格之日起20个工作日内，拟任人未按照拟任机构的规定履行拟任职务的，除有正当理由的外，其任职资格自动失效。
高级管理人员离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
第十一条 基金管理公司免去高级管理人员职务、任免董事和基金经理，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的，应当在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告，报送任职、免职报告材料。
第十二条 基金管理公司董事应当具备本办法第六条第（四）项、第（五）项规定的条件。
独立董事还应当具备下列条件：
(一) 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；
(二) 有履行职责所需要的时间；
(三) 最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；
(四) 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；
(五) 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职。
第十三条 基金管理公司董事任职报告材料应当包括：
（一） 董事任职报告和任职登记表；
（二） 相关会议的决议；
（三） 本办法第七条第（四）项至第（六）项、第（九）项所列材料。
独立董事任职报告材料还应当包括独立董事具有5年以上金融、法律或者财务工作经历的证明，以及独立董事作出的本人符合前条第二款第（二）项至第（五）项规定的书面承诺。
第十四条 基金管理公司基金经理应当具有3年以上证券投资管理经历，并符合本办法第六条第（一）项、第(二)项、第(四)项和第(五)项规定的条件。
第十五条 基金经理任职报告材料应当包括：
（一） 基金经理任职报告和任职登记表；
（二） 相关会议的决议；
（三） 具有3年以上证券投资管理经历的证明；
（四） 本办法第七条第（四）项至第（七）项所列材料。
第十六条 基金管理公司免去高级管理人员、董事职务，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的，应当向中国证监会提交下列免职报告材料：
（一） 免职报告；
（二） 相关会议的决议；
（三） 免职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程等规定的法律意见书。
基金管理公司免去基金经理职务的，应当向中国证监会提交前款第（一）项和第（二）项规定的免职报告材料。
第十七条 中国证监会依法对高级管理人员免职报告材料进行审查。免职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职机构改正。
第十八条 中国证监会依法对基金管理公司董事、基金经理的任职和免职报告材料进行审查。
董事、基金经理不符合法定任职条件的，中国证监会责令其任职的基金管理公司按照规定予以更换。任免程序不符合规定的，中国证监会责令改正。

第三章 基本行为规范

第十九条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
高级管理人员、基金管理公司基金经理不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动，不得从事与所服务的基金管理公司或者基金托管银行的合法利益相冲突的活动。
第二十条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。
第二十一条 基金管理公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议、参加公司的活动，切实履行职责。
独立董事应当审慎和客观地发表独立意见，切实保护基金份额持有人的合法权益。
第二十二条 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和所管理的基金财产安全完整，促进公司持续、稳定、健康发展。
基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。
第二十三条 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。
第二十四条 基金管理公司基金经理应当严格遵守基金合同及公司有关投资制度的规定，审慎勤勉，充分发挥专业判断能力，不受他人干预，在授权范围内独立行使投资决策权。
第二十五条 基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理应当建立、健全本部门的各项业务制度和管理制度，确保本部门切实履行托管人职责，监督基金管理人的投资运作，保障基金财产的独立与完整。
第二十六条 高级管理人员和基金管理公司董事、基金经理应当加强业务学习，跟踪行业发展动态，按照中国证监会的规定参加业务培训，不断提高管理水平和专业技能。
第四章 监督管理

第二十七条 拟任人在高级管理人员证券投资法律知识考试中作弊，或者提交虚假任职资格申请材料的，中国证监会3年内不受理其任职资格申请。
第二十八条 基金管理公司和基金托管银行应当建立高级管理人员考核制度，定期对高级管理人员进行考核，建立考核档案。
中国证监会定期或者不定期对高级管理人员考核档案进行检查，对高级管理人员守法合规情况等进行考核。
第二十九条 中国证监会建立高级管理人员管理信息系统，记录高级管理人员从事基金业务的相关情况。
基金管理公司和基金托管银行应当依法对高级管理人员的变动情况予以披露。
第三十条 基金管理公司董事长兼任其他职务的，应当经董事会批准，并自批准之日起3个工作日内向中国证监会报告。其他高级管理人员不得在经营性机构兼职。
基金管理公司董事不得担任基金托管银行或者其他基金管理公司的任何职务。董事兼职的，基金管理公司应当自其兼职之日起3个工作日内向中国证监会报告。
第三十一条 基金管理公司高级管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会报告：
（一） 因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；
（二） 辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务；
（三） 拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归；
（四） 直系亲属拟移居境外或者已在境外定居；
（五） 在非经营性机构兼职；
（六） 其他可能影响高级管理人员正常履行职务的情形。
督察长发生以上情形时，公司总经理、其他高级管理人员应当向中国证监会报告。
第三十二条 基金管理公司被行业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被工商、税务和审计等行政管理部门立案调查、行政处罚的，公司应当自知悉之日起3个工作日内，将相关情况及负有责任的高级管理人员名单向中国证监会报告。
第三十三条 基金管理公司董事长、总经理或者督察长因故不能履行职务的，公司董事会应当在15个工作日内决定由符合高级管理人员任职条件的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3个工作日内报中国证监会报告。
董事会决定的人员不符合高级管理人员任职条件的，中国证监会责令董事会限期另行决定代为履行职务的人员。
代为履行职务的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。
第三十四条 基金管理公司董事长和总经理因故同时不能履行职务，董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的，主要股东应当召开临时股东会议，作出决定。
第三十五条 基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话：
（一） 业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；
（二） 基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；
（三）违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。
第三十六条 高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务：
（一）最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改；
（二）最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上；
（三）擅离职守；
（四）向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责；
（五） 中国证监会规定的其他情形。
第三十七条 中国证监会按照前条规定作出建议之前，应当事先告知相关高级管理人员的任职机构。相关高级管理人员可以在3个工作日内向任职机构作出说明，任职机构对中国证监会拟作出的建议有异议的，应当在10个工作日内向中国证监会报告。
任职机构应当自收到中国证监会建议之日起20个工作日内，作出是否暂停或者免除相关高级管理人员职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告。
基金管理公司及基金托管银行不得聘用被按照前款规定免职未满两年的人员担任高级管理人员。
第三十八条 基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度，对离任审查等事项作出规定。
基金托管银行应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审计、离任审查等事项作出规定。
第三十九条 基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计，并自离任之日起30个工作日内将审计报告报送中国证监会。
审计报告应当附有被审计人的书面意见；被审计人员拒绝对审计报告发表意见的，应当注明。
第四十条 基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会。
基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会。
审查报告应当附有被审查人的书面意见；被审查人员拒绝对审查报告发表意见的，应当注明。
第四十一条 高级管理人员、基金经理离开任职机构的，应当配合原任职机构完成工作移交，并接受离任审计或者离任审查；在离任审计或者离任审查期间，不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。
第四十二条 高级管理人员、基金经理离开任职机构后，不得泄漏原任职机构的非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人谋取利益。
基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。

第五章 法律责任

第四十三条 高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第四十四条 未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。
基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。
第四十五条 基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：
（一）未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容；
（二）违反程序免去高级管理人员职务或者任免基金管理公司董事、基金经理；
（三）对中国证监会作出的暂停或者免除高级管理人员职务的建议，未按照规定作出相应处理；
（四）违反本办法第四十二条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；
（五）不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。
第四十六条 高级管理人员和基金管理公司董事违反本办法的规定兼任其他职务的，责令改正，给予警告，并处罚款。
第四十七条 高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》和其他有关法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。

第六章 附 则

第四十八条 本办法自2004年10月1日起施行。中国证监会发布的《基金从业人员资格管理办法暂行规定（证监发[1999]53号）》同时废止。



国家经贸委


　
关于对原产于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国的进口二氯甲烷反倾销调查的初步裁定



　
中华人民共和国对外贸易经济合作部
中华人民共和国国家经济贸易委员会
　
关于对原产于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国
的进口二氯甲烷反倾销调查的初步裁定
　　根据《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》的规定，经商国家经济贸易委
员会后，对外贸易经济合作部于2000年12月20日正式公告立案，决定对原产于英
国、美国、荷兰、法国、德国和韩国的进口二氯甲烷进行反倾销调查。对外贸易
经济合作部（以下简称“外经贸部”）会同海关总署对倾销和倾销幅度进行了调
查，国家经济贸易委员会（以下简称“国家经贸委”）会同国务院有关部门对损
害及损害程度进行了调查。现作出初步裁定如下：
　　一、调查程序
　　2000年11月21日，自贡鸿鹤化工股份有限公司（以下简称“鸿鹤公司”）、
浙江衢化氟化学有限公司（以下简称“衢化公司”）代表中国二氯甲烷产业向中
华人民共和国对外贸易经济合作部提出了对原产于英国、美国、荷兰、法国、德
国和韩国的二氯甲烷进行反倾销调查的申请。外经贸部审查了申请材料之后，认
为这两家企业的总产量已占国内相同或者类似产品全部总产量的大部分，有资格
代表中国二氯甲烷产业提出申请，且申请材料符合《中华人民共和国反倾销和反
补贴条例》第12条的规定。经商国家经贸委后，外经贸部于2000年12月20日正式
公告立案，决定开始对原产于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国进口到中华
人民共和国的二氯甲烷进行反倾销调查，并确定本案调查期为1999年7月1日至20
00年6月30日。
　　2000年12月20日，外经贸部约见了英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国驻
华大使馆官员，向他们正式递交了立案公告和公开部分的申请书，同时通知了本
案申请人。2001年1月22日，外经贸部向已知的、报名应诉的生产商和出口商发
出了反倾销调查问卷。有的应诉公司在问卷规定的期间内向外经贸部申请延期递
交答卷并陈述了理由。经审查，外经贸部同意申请公司的延期要求。在答卷递交
截止之日前，外经贸部共收到6家公司的答卷。
　　外经贸部对上述答卷进行了初步审查，对答卷中某些不清楚及需要解释的部
分发放了补充问卷，各公司在补充问卷中要求的时间内提交了补充答卷。
　　外经贸部会同海关总署对上述答卷进行了审查。
　　2001年1月至6月，国家经贸委对原产于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩
国的进口二氯甲烷造成中国境内相关产业损害情况进行了调查。2001年2月13日、
15日、和3月7日，国家经贸委向中国境内相关生产企业和进口商分别发放了《国
内生产者调查问卷》（国经贸反倾销调字〔2001〕第01号）和《国内进口商调查
问卷》（国经贸反倾销调字〔2001〕第02号），3月21日向有关国外生产商发放
了《国外生产者调查问卷》（国经贸反倾销调字〔2001〕第05号）。在规定的时
间内收回主要的国内生产商问卷3份，进口商问卷2份，国外生产者问卷5份。200
1年4月，该案调查组分别对衢化公司和鸿鹤公司进行了实地核查。
　　国家经贸委确定本案的产业损害调查年份为1998年1月1日至2000年12月31日，
1997年的数据作为产业损害调查年份的基数。
　　国家经贸委对申请书及其所附证据、回收的调查问卷和实地核查结果进行了
认真分析，对各利害关系方的意见依法给予了充分考虑。
　　国家经贸委在考察了相关证据材料后认为，从英国、美国、荷兰、法国、德
国和韩国进口的被调查产品之间的竞争条件以及这些被调查产品与中国国内同类
产品之间的竞争条件相同。根据《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》第9条
的规定，国家经贸委认为，对来自上述六国的进口二氯甲烷对国内产业的影响进
行累计评估是适当的。
　　二、被调查产品和国内相似产品
　　被调查产品为原产于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国的二氯甲烷，有
机化工产品类，产品规格为纯度≥99％的二氯甲烷产品。
　　该产品是一种优良的有机溶剂，溶解能力强、毒性低，主要用于涂料溶剂、
金属脱脂、气烟雾喷射剂聚氨脂发泡剂及制造安全电影胶片和聚碳酸、防腐原料
等。
　　外经贸部和国家经贸委在考察了产品的基本物理和化学特性、生产技术和产
品用途、产品的替代性和相互竞争性等方面因素后，认定原产于英国、美国、荷
兰、法国、德国和韩国出口到中国的二氯甲烷与中国生产的二氯甲烷属于相似产
品，具有可比性。
　　本反倾销调查涉及的二氯甲烷在中华人民共和国海关进口税则号中列为：29
031200。
　　三、倾销和倾销幅度
　　外经贸部审查了各应诉公司的答卷，对各公司的正常价值和出口价格作如下
认定：
　　（一）正常价值和出口价格
　　1．法国阿托菲纳有限公司（ATOFINA）：
　　外经贸部审查了该公司的国内销售情况，调查期内的国内销售符合数量要求。
该公司在调查期内大部分国内销售是低于成本进行的，因此调查机关在排除低于
成本销售的基础上，采用剩余正常贸易途径中的国内销售价格作为确定其正常价
值的依据。
　　外经贸部对该公司的出口价格进行了审查。该公司通过其关联公司"匕⑼蟹
颇芍泄ㄏ愀郏┯邢薰?枷蛑泄隹谙鄱燃淄椋霉驹诮灰坠讨兄
皇窍鄞恚灰姿绞欠ü⑼蟹颇捎邢薰竞椭泄谏蹋虼耍荨吨
谢嗣窆埠凸辞阆头床固趵返谖逄醯墓娑ǎ饩巢恳谰莘ü⑼蟹颇
捎邢薰径灾泄鄱燃淄榈募鄹裎∪范ㄆ涑隹诩鄹瘛?
　　外经贸部对该公司的价格调整部分进行了审查，该公司对于国内销售内陆运
费价格的调整部分只提供了数据，没有相应的证据支持，因此，外经贸部对国内
运费部分依现有资料作了相应调整。对于出口销售及国内销售中的信用费用，该
公司没有提供任何数据及证明材料，而国内销售与出口销售的付款条件又存在明
显不同，因此外经贸部对该项进行调整时，采用了法国中央银行在调查期内平均
短期商业贷款利率作为调整的依据。
　　2．荷兰阿克苏诺贝尔基础化学品有限公司（Akzo Nobel Base Chemicals
BV）：
　　外经贸部审查了阿克苏诺贝尔基础化学品有限公司的国内销售情况，该公司
调查期内的国内销售符合数量要求。由于调查期内大部分国内销售是低于成本进
行，因此调查机关在排除低于成本销售的基础上，采用剩余正常贸易途径中国内
销售价格作为确定其正常价值的依据。
　　外经贸部对该公司的出口价格进行了审查。该公司通过其关联公司“阿克苏
（香港）公司”向中国出口销售二氯甲烷，但该公司在交易过程中只是销售代理，
交易双方是荷兰阿克苏诺贝尔基础化学品有限公司公司和中国进口商，因此，根
据《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》第五条的规定，外经贸部依据荷兰阿
克苏诺贝尔基础化学品有限公司对中国销售二氯甲烷的价格为基础确定其出口价
格。
　　外经贸部对该公司的价格调整部分进行了审查，对于出口销售及国内销售中
的信用费用，该公司没有提供任何数据及证明材料，而国内销售与出口销售的付
款条件又存在明显不同，因此外经贸部在对该项进行调整时，采用了法国中央银
行在调查期内平均短期商业贷款利率作为依据进行了调整。
　　3．美国VULCAN物资公司（Vulcan Materials Company）：
　　VULCAN物资公司是一家在美国注册的公司。该公司在答卷中未按照问卷要求
提供国内销售情况及证明材料，致使调查机关无法判定其国内销售价格的真实性。
根据《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》第二十条的规定，外经贸部决定依
现有材料确定该公司的正常价值。
　　关于出口销售，该公司没有按照问卷要求提供完整的对中国出口销售情况，
但由于Vulcan物资公司对中国的销售均通过英国化工贸易有限公司进行，外经贸
部在核对英国化工贸易公司答卷中关于从Vulcan物资公司购买被调查产品情况的
基础上，暂依据Vulcan物资公司所提供的出口销售材料确定其对中国出口销售价
格。
　　4．英国化工贸易有限公司（BP Chemical Trading Company）：
　　经审查，英国化工贸易有限公司不生产被调查产品，仅作为贸易商销售被调
查产品。根据该公司提供的答卷，该公司从Vulcan物资公司购买被调查产品并全
部销往中国，并且英国化工贸易有限公司决定对中国出口销售的价格，供货商Vulcan
物资公司不参与定价。
　　外经贸部决定，在初步裁定中，暂依据英国化工贸易有限公司的供货商Vulcan
物资公司的正常价值及英国化工贸易有限公司对中国出口销售价格为基础，
为英国化工贸易有限公司及其供货商Vulcan 物资公司确定一联合税率，此
税率只适用于英国化工贸易有限公司销售Vulcan 物资公司的被调查产品时
适用，英国化工贸易有限公司销售其他供货生产商被调查产品时，适用其供货生
产商的税率。
　　5．韩国三星精密化学株式会社（SAMSUNG Fine Chemicals Co., Ltd.
）：
　　外经贸部审查了该公司的国内销售情况，该公司调查期内的国内销售符合数
量要求。该公司部分国内销售是低于成本进行的，但这些低于成本销售部分未占
足够的数量，调查机关决定不排除这些销售，决定接受全部国内销售价格，并认
为其具有可比性。根据《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》第四条的规定，
外经贸部采用该公司在调查期内的国内销售价格作为确定其正常价值的依据。
　　该公司对中国出口销售大部分通过关联公司三星物产株式会社进行。外经贸
部审查了关联公司之间的价格，未发现有特殊价格安排，能够代表公平的市场价
格，因此外经贸部决定暂依据三星精密化学株式会社与三星物产株式会社之间的
销售价格为基础确定出口价格，并调整到出厂价水平。
　　对出口销售的价格调整，外经贸部依据三星精密化学株式会社与三星物产株
式会社之间的销售情况，将对中国出口销售调整到出厂价水平。
　　6．英国英力士氯化有限公司（Ineos Chlor Limited.）：
　　英力士氯化有限公司于2001年1月9日正式成立，其前身ICI化学制品与聚合
物有限公司是帝国化学工业公司（ICI）的子公司，2000年底，帝国化学工业公
司将此公司销售给另外一家公司，导致成立了英力士氯化有限公司。调查期内从
事对中国出口销售和在英国国内销售的都是ICI化学制品与聚合物有限公司。鉴
此，外经贸部将依据ICI化学制品与聚合物有限公司在调查期内的生产成本情况、
在英国国内销售情况及对中国出口销售情况，计算倾销幅度，并将此倾销幅度适
用于英力士氯化有限公司，原公司适用其它公司倾销幅度。
　　外经贸部审查了该公司的国内销售情况，调查期内国内销售符合数量要求，
但该公司调查期内大部分的国内销售是低于成本进行的，可认定为是在非正常贸
易途径中的交易，外经贸部决定排除低于成本销售的部分，采用剩余正常贸易途
径中的国内销售价格作为确定其正常价值的依据。
　　外经贸部对该公司的出口销售情况进行了审查，该公司的关联公司卜内门化
学工业有限公司（ICI China Ltd.）参与了对中国出口销售过程，并收取了
一定的佣金。因该关联公司只是在某些交易中起代理商的作用，根据《中华人民
共和国反倾销和反补贴条例》第五条的规定，外经贸部依据ICI化学制品与聚合
物有限公司销售给中国进口商的价格为基础确定出口价格。
　　（二）比较及价格调整
　　外经贸部将各应诉公司的正常价值和出口价格在出口国出厂价的基础上予以
比较。根据《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》第六条的规定，外经贸部在
当事人提交的证明材料基础上，采用公平合理的方式进行比较，并对以下因素进
行了适当的调整：运输费用、保险费用、包装费用、港口费用、信用费用以及佣
金等。对于某些没有证据支持的费用，外经贸部依据现有材料进行了调整。
　　（三）倾销幅度
　　在计算倾销幅度时，外经贸部将加权平均正常价值和加权平均出口价格进行
比较，得出倾销幅度。对于生产并销售不同型号被调查产品的公司，外经贸部对
不同型号的加权平均正常价值和加权平均出口价格分别进行比较，得出各型号的
倾销幅度，各型号倾销幅度的加权平均为该公司的倾销幅度。
　　对于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国其他未应诉公司的倾销幅度，根
据《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》第二十条的规定，外经贸部决定根据
现有材料作出裁定。
经过计算，各公司的倾销幅度分别为：
　　法国：
　　阿托菲纳有限公司（ATOFINA）：28%
　　其他法国公司：75％
　　荷兰：
　　阿克苏诺贝尔基础化学品有限公司（Akzo Nobel Base Chemicals BV）：
10%
　　其他荷兰公司：58％
　　美国：
　　VULCAN物资公司（Vulcan Materials Company）：53%
　　VULCAN物资公司（生产商）/英国化工贸易有限公司（BP Chemical Trading
Company）（贸易商）：49％
　　其他美国公司：58％
　　韩国：
　　三星精密化学株式会社（SAMSUNG Fine Chemicals Co., Ltd.）：7%
　　其他韩国公司：28％
　　英国：
　　英力士氯化有限公司（Ineos Chlor Limited.）：7%
　　其他英国公司：39％
　　德国：
　　其他德国公司：67％
　　四、产业损害
　　国家经贸委对中国境内产业所受损害及损害程度进行了调查。现有证据表明：

　　（一）被调查产品的进口数量和价格变动情况
　　被调查产品进口数量
　　据中华人民共和国海关统计，英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国向中国
出口的二氯甲烷总量，1998、1999、2000年分别为：21429.91吨、48823.80吨和
57953.54吨，比上年分别增长26.30％、127.83％和18.70％，总体上呈逐年上升
趋势。六国向中国出口二氯甲烷总量2000年比1997年增长40986.71吨，增幅达24
1.57％。
　　被调查产品价格
　　英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国出口到中国的二氯甲烷的价格总体呈
下降趋势。2000年价格与1997年相比，英国降低6.93％，美国降低27.28％，荷
兰降低18.30％，法国降低26.12％，德国降低41.29％，韩国降低37.12％，均呈
下降趋势。
　　被调查产品占中国市场的份额
　　1998、1999和2000年从上述六国进口的二氯甲烷占中国国内市场份额分别为
46.60％、44.34％、54.45％，分别比上年增长8.57％、－1.71％和10.11％。自
六国进口的二氯甲烷占中国国内市场份额2000年比1997年增长了16.97％。
　　（二）被调查产品对中国国内产业的影响
　　国内产业的产量增长受到抑制
　　国内申请企业二氯甲烷的合计产量1998、1999、2000年增长率分别为5.46％、
23.83％和55.49％，2000年比1997年的增长幅度为103.06％。
　　调查表明，国内产业的产量虽呈逐年增长态势，但就整个调查年份来看，其
总体增幅既低于国内需求量的增长，也低于被调查产品进口的增长。按年份比较，
被调查产品自英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国的合计进口量1998、1999、
2000年分别比上年增长26.30％、127.83％和18.70％，2000年比1997年增长2.8
％、136.6％和－3.3％，2000年比1997年增长幅度为135.10％。这充分说明调查
年份内国内产业产量的增长受到了被调查产品大量进口的抑制。
　　销售量和销售收入增长不足
　　1．1998、1999、2000年，申请企业合计销售量比上年分别增长－14.83％、
22.31％和74.65％，2000年比1997年增长81.93％。
　　2．1998、1999．2000年，申请企业合计销售收入分别比上年增长－23.02％、
－6.83％和66.32％，2000年比1997年增长19.29％。
　　调查年份内，销售量和销售收入总体虽呈增长态势，但与国内需求量的增长
相比，增幅较小，增长较慢；同时销售量和销售收入总的增幅也明显低于产量增
幅。
　　价格严重下降
　　1998、1999、2000年，国内申请企业二氯甲烷销售价格分别比上年下降9.61
％、23.82％、和4.77％.两家申请企业的平均销售价格三年间持续下降，2000年
比1997年下降34.43％。
　　国内产业严重亏损
　　1998－2000年，申请企业均由盈转亏或亏损加重.虽然申请企业产量和销售
量均呈增长态势，但1998、1999、2000年申请企业合计税前利润却分别比上年下
降56.35％、230.56％和86.24％，2000年比1997年下降206.15％。
　　市场份额下降
　　1998、1999、2000年，税前企业合计的国内销售量占整个国内市场份额分别
为21.51％、11.12％、20.08％，比上年分别下降4.45％、10.39％和增长8.97％。
申请企业二氯甲烷占国内市场的份额2000年比1997年下降了5.88％。
　　开工率始终不足
　　国内申请企业平均开工率1998、1999、2000年，分别为61.18％、66.66％和
76.18％。在国内需求明显增长的同时，国内产业的开工率却一直不足。
　　投资收益率逐年降低
　　1998、1999、2000年，鸿鹤公司二氯甲烷投资收益率分别比上年降低48.67
％、28.21％和5.11％；衢化公司二氯甲烷投资收益率分别比上年降低0.38％、0.
30％和3.07％。
　　年末库存量明显增加
　　1998、1999、2000年，申请企业合计年末库存比上年分别增长173.30％、85.
31％和－0.77％，2000年比1997年增长402.55％。
　　人均年工资逐年下降
　　1998、1999、2000年，申请企业人均年工资比上年分别下降13.57％、11.86
％和6.68％，2000年比1997年下降28.91％。
　　（三）英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国的被调查产品对我国国内二氯
甲烷产业可能产生的进一步影响
　　近年来，美国和欧盟均颁布了有关限制国内二氯甲烷使用的法律。美国的法
律主要有《净化大气法》、《安全饮用水法》、《资源保护和恢复法》以及《全
面环境反应、赔偿和责任法》、《应急计划和社区知悉权法》等；欧盟的立法有
《1999年3月11日关于限制在某些装置和工作中因使用有机溶剂而引起的挥发性
有机物排放的1999/13/EC号指令》。欧盟规定成员国在从1999年起的9年内二氯
甲烷排放量应减少67％。美国和欧盟的政策变化和相应的立法是导致二氯甲烷大
量出口的重要原因。目前这种原因不仅没有消失，而且将继续产生作用。
　　已经收回问卷的5家外国生产商1998、1999、2000年合计生产能力下降了6.5
2％，产量上升了5.97％，出口量增加了1.88％，其中出口到中国的二氯甲烷量
增加了14.12％，合计期末库存基本持平。由此证明，有关国家二氯甲烷生产企
业生产能力仍然很大，出口能力很强，且向中国的出口呈增长趋势。因此，上述
六国二氯甲烷存在继续向中国低价出口的可能性。
　　国家经贸委认定，原产于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国的二氯甲烷
出口到中国后，造成了中国二氯甲烷产业实质损害。
　　五、倾销与损害的因果关系
　　（一）现有证据表明，英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国大量低价向中
国出口二氯甲烷是造成中国国内二氯甲烷产业受到实质损害的原因。
　　调查表明，1998－2000年，来自上述六国二氯甲烷的进口数量增长很快，大
大超过国内二氯甲烷产量的增长速度。来自上述六国的进口量占中国国内总进口
量的比例也在不断提高，从1997年的52.10％增长到2000年的67.18％。同时，用
于上述六国二氯甲烷与中国国内同类产品之间质量相当，竞争程度较高，其出口
价格的不断降低直接压制了国内同类产品的销售价格，使得销售收入、税前利润
不能与产量同步增长，致使中国国内产业受到了实质损害。
　　（二）对其他因素的调查表明，损害并非是由以下因素造成：
　　1．国内需求的变化。近年来，随着中国经济的发展，中国国内对二氯甲烷
的需求量呈逐年增长的趋势，且增幅很大。因此，可以排除需求变化给国内产业
的发展带来负面影响的可能性。
　　2．消费模式的变化。到目前为止，中国国内没有二氯甲烷的替代产品，也
没有限制二氯甲烷使用的政策变化，因此，没有出现由于其他替代产品的产生而
导致的国内二氯甲烷市场的萎缩。
　　3．申请人经营管理的变化。国内申请企业的管理状况良好，成本、质量管
理严格，没有经营管理不善的迹象。
　　4．外国与国内生产者限制贸易的做法。国内申请企业在调查年份内没有遇
到国外或国内二氯甲烷市场企业限制贸易的做法，因此没有受到这方面的影响。

　　5．技术进步因素。中国国内二氯甲烷产业生产装置与英国等六国基本处于
同一技术水平，国内产业所受损害并非由于技术落后造成的。
　　6．国内同类产品出口的影响。调查年份内，国内申请企业生产的二氯甲烷
没有出口记录，出口业绩未发生变化，对国内产业也没有影响。
　　7．自其他国家或地区进口的同类产品的数量。由于中国国内需求的不断增
长，自其他国家或地区进口的二氯甲烷数量虽呈增加态势，但自这些国家或地区
的进口量占总进口量的比例总体上却呈下降态势，2000年与1997年相比降幅达15.
08％。
　　8．不可抗力因素。中国二氯甲烷申请企业在调查年份内未发生自然灾害及
其他不可抗力事件，生产经营正常进行，未受到意外影响。
　　综上所述，国家经贸委认为，中国国内二氯甲烷产业所受损害是由于英国、
美国、荷兰、法国、德国和韩国低价出口造成的，倾销和损害之间存在明显的因
果关系。
　　根据上述调查证据和分析，中华人民共和国国家经济贸易委员会初步裁定：
英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国向中国大量低价出口的二氯甲烷，对中国
二氯甲烷产业造成了实质损害并继续存在实质损害的威胁，倾销和损害之间存在
因果关系。
　　六、临时反倾销措施
　　为了消除倾销进口产品给国内产业造成的损害，根据《反倾销和反补贴条例》
的规定，外经贸部决定采用现金保证金形式的临时反倾销措施。自2001年8月16
日起，中华人民共和国海关将对原产于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国的
进口二氯甲烷（纯度≥99％，中华人民共和国海关进口税则号：29031200）开始
实施临时反倾销措施。进口商在进口原产于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩
国的二氯甲烷时，应依据初步裁定所确定的倾销幅度向中华人民共和国的海关提
供相应的现金保证金。
　　七、附则
　　本裁定中确定的倾销幅度为临时性的，有关利害关系方可在本决定发布之日
起20天内向对外贸易经济合作部和国家经济贸易委员会提出书面评论并附相关证
据，对外贸易经济合作部和国家经济贸易委员会将依法予以考虑。（完）
2001年8月16日