中国证券监督管理委员会


关于证券营业部审批工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：
一、在部分地区适当新设证券营业部
（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。
辖区内全年股票和基金二级市场交易总额
日均交易额＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－
全年交易天数×辖区内证券营业部数量
（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。
（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。
二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部。
符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。
有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：
（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；
（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；
（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；
（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；
（五）近三年连续亏损；
（六）股权关系尚未理顺；
（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；
（八）近二年有重大违法、违规经营行为；
（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；
（十）设在地级市所在地的证券公司。
三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔1999〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，
须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的客户保证金。
不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：
（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。
（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。
（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。
四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，
对逾期未完成转让的证券营业部，在落实债权债务、就近向别的证券营业部妥善转移客户后，予以关闭。
五、证券营业部的转让价格应以具有证券相关业务资格的会计师事务所评估的净资产价值为基础，经双方协商，可加上转让前一年的经纪业务利润，但最高加价不得超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。
证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。
六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围内迁址。迁出的证券营业部原址附近应有其他证券营业部，并可妥善安置原有客户。证券营业部的迁址应经所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。目前，暂不允许证券营业部跨省迁址。
七、证券公司之间可采取证券营业部异地互换的方式调整其所属证券营业部的地区分布。互换方式为以一换一。申请互换证券营业部的证券公司应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级（含省级）以上的证券公司。证券公司申请办理证券营业部异地互换，应经两家拟互换的证券营业
部所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。
八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、合并的方式与规模较小的证券公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。
符合条件的证券交易中心可改组为证券营业部。
九、证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。
十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所申请交易席位；已转让的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所办理交易席位变更和法人统一结算手续。
以上意见，供受理审批业务时掌握。



1999年3月16日
安徽省合肥市人民政府


合肥市人民政府令

第80号


　　《合肥市长江中路综合管理暂行规定》已经9月15日市人民政府第46次常务会议讨论通过，现予发布，自2000年9月30日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　
市　长　车　俊
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二000年九月二十六日

合肥市长江中路综合管理暂行规定

　　第一条 为加强长江中路的综合管理，维护长江中路的正常秩序、市容环境以及公共设施的完好，根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，结合本市实际，制订本规定。

　　第二条 本规定所称长江中路是指东至小东门、西至大西门，沿街道路两侧红线、各交叉路口５０米内为界的公共区域。

　　第三条 合肥市长江中路管理委员会负责长江中路的综合管理和协调工作。 中市区市容委长江中路管理办公室（以下简称管理办公室）负责长江中路的日常管理工 管理办公室下设的长江中路监察队（以下简称监察队）接受有关行政管理部门委托，按有关法律、法规、规章和本办法的规定实施行政处罚；对委托执法以外的违法行为监察队应当予以制止，并及时移送有关行政管理部门依法处理。 各有关行政管理部门应当按照各自职责，就委托事项对监察队进行业务指导和监察。

　　第四条 长江中路管理遵循属地统一管理、精简高效的原则。

　　第五条 位于或进入长江中路的单位和个人应当自觉维护长江中路的正常社会秩序和公共安全。

　　第六条 长江中路及周边地区的交通组织方案，由公安交通管理部门根据长江中路的交通管理实际需要制订、调整并公布。 对擅自占用车行道、人行道、立交桥和地下人行通道堆物作业、搭棚盖房、摆摊设点、进行集市贸易的，由公安交通部门委托监察队按《合肥市道路交通管理办法》第五十三条第四项处理。

　　第七条 位于或者进入长江中路的单位和个人应当服从规划管理，保证相关建设工程符合规划要求。 对下列行为，由规划管理部门委托监察队按照《合肥市城市规划管理办法》和有关法律、法规、规章的规定处理： （一）擅自建造建筑物、构筑物； （二）逾期不拆除临时建筑。

　　第八条 位于或者进入长江中路的单位和个人应当自觉维护道路及附属设施。 对下列行为，由建设行政主管部门委托监察队按《安徽省市政设施管理条例》和有关法律、法规、规章的规定处理：（一）擅自占用道路桥涵、排水设施、照明设施，接通排水管渠，接用路灯电源的； （二）擅自挖掘城市道路、拆除改动城市排水、照明设施，在城市道路排水设施上或城市桥涵保护范围内设置建筑物、构筑物。

　　第九条 位于或进入长江中路的单位和个人应当自觉维护长江中路正常的经营秩 对无照设摊及兜售倒卖物品、票证的行为，由工商行政管理部门委托监察队按《合肥市摊群点管理办法》及有关法律、法规、规章的规定处理。

　　第十条 位于或者进入长江中路的单位和个人应当自觉维护长江中路的市容环境。 对下列行为，由市容管理部门委托监察队，按照《合肥市市容委和环境卫生管理条例》和有关法律、法规、规章的规定处理： （一）在建筑物、设施以及树木上涂写、刻画、张贴；（二）在临街建筑物的阳台、窗外、层顶和外走廊违法搭建及堆放、吊挂有碍市容物品； （三）临街工程未实行围护、材料乱堆放、施工场地污水外流、工程停工或竣工后未拆除临时设施、清除物料、平整场地，影响市容环境卫生；（四）违反市容管理规定的其它行为。

　　第十一条 在长江中路设置户外广告设施，必须向长江中路管理办公室申报，由长江中路管理办公室签署意见后按合肥市户外广告审批管理规定审 本市户外广告审批部门应当加强对长江中路户外广告设置审批的指导和监督。

　　第十二条 长江中路已建项目的灯光设施应当按照市灯饰管理办公室的统一要求予以维护，长江中路管理办公室负责督促检查。 长江中路的景观灯光设施应当在规定的夜间照明时间内开放。景观灯光的设置单位、楼宇所有人或使用人，应当保证灯光设施的完好和正常开放。

　　第十三条 进入长江中路的单位和个人应当自觉维护长江中路的公共环境卫生，保护环境整洁。 长江中路门前“三包”一律实行代包。 对违反环境卫生管理规定，在长江中路随地吐痰、便溺，随地丢弃各种废弃物，随地倾倒垃圾、污水等污物的由环境卫生管理部门委托监察队责令行为人清除废弃物，并处以５０元罚款。 对下列行为，由环境卫生管理部门委托监察队按有关法律、法规、规章的规定处（一）擅自侵占、拆除、迁移环卫设施的；（二）装卸货物后或运输途中未做到场地整洁；（三）未做好环卫责任区清扫保洁工作；（四）破坏环境卫生的其它行为。

　　第十四条 位于或进入长江中路的单位和个人应当自觉爱护绿化，保护各类绿化设施。 对下列行为，由园林管理部门委托监察队按照《合肥市城市绿化管理条例》和有关法律、法规、规章的规定处理：（一）擅自折损树木；（二）在花坛和草坪上堆放物料或倾倒垃圾、化学物品及液化气残渣的； （三）围圈树木，就树建房或晾晒衣物、悬挂标牌的； （四）损害园林设施及其它破坏绿化及设施的行为。

　　第十五条 位于或进入长江中路的单位和个人应当自觉保护环境，防止环境污染。 对下列行为由环境保护管理部门和市容管理部门委托监察队按照有关法律、法规、规章的规定处理：（一）违反规定安装空调器、冷却设施，影响周围环境的；（二）在施工或者商业、娱乐活动中违反规定，产生干扰周围环境的噪声； （三）造成环境污染的其它行为。

　　第十六条 长江中路禁止一切占道经营活动。 长江中路禁止随地露宿、流浪乞讨以及其它妨碍长江中路管理秩序和市容景观的行为。 长江中路人行道、天桥、绿化带不再审批设置新的广告招牌设施，已有广告继续清理、整顿。 违反上述规定，监察队应当予以制止或者移送有关行政管理部门依法处理；造成损失的，当事人应当承担赔偿责任。

　　第十七条 在长江中路从事下列各类活动，应当征得管理办公室的同意：（一）举行展览、咨询、文艺表演、体育等活动；（二）张挂标语、横幅等宣传品； （三）拍摄商业性影视片； （四）市人民政府规定应当由管理办公室批准的其它活 违反前款规定，监察队应当进行劝阻或者予以制止，并可责令当事人清理现场、恢复原状；造成损失的，行为人应当承担赔偿责任。

　　第十八条 管理办公室办理审批及其它行政事务应当制定并公开办事制度，提高工作效率。 管理办公室应当组织有关单位在长江中路设置必要的环境卫生、指示标志等公共服务设施，并组织有关人员为行人提供必要的问讯、指南等服务。

　　第十九条 监察队的执法人员应当经过培训，并经考核合格取得执法身份证件。 监察队的执法人员应当秉公执法、文明执法，维护相对人合法权益。对违法执法、滥用权力的，依法追究法律责任。

　　第二十条 本规定自２０００年９月３０日起施行。